珠海市农贸市场管理办法
广东省珠海市人民政府
珠海市人民政府令
第92号
《珠海市农贸市场管理办法》已经2013年1月6日珠海市人民政府八届15次市政府常务会议审议通过，现予公布，自2013年2月24日起施行。
市 长：何宁卡
2013年1月24日
珠海市农贸市场管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强农贸市场监督管理，规范交易秩序，保护经营者和消费者的合法权益，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称农贸市场，是指有固定场地和相应设施，有若干经营者入场，对各类农副产品和食品实行集中、公开交易的具有公益性质的场所。
第三条 本市行政区域内农贸市场的规划建设、开办经营和监督管理活动，适用本办法。
第四条 市、区人民政府（含横琴新区管委会、各经济功能区管委会，下同）应当制定促进农贸市场发展的措施，鼓励、引导农贸市场逐步实现规范化和标准化，完善农贸市场功能，提高农贸市场整体服务水平。
第五条 各区人民政府按属地原则，对本辖区内的农贸市场进行管理。
市、区人民政府商业行政管理部门负责农贸市场的行业管理，制定农贸市场专项规划、建设基本标准和升级改造基本标准，指导农贸市场建设和升级改造工作，开展对农贸市场的年度考核，并组织实施本办法。
市、区工商行政管理部门负责对农贸市场经营主体的登记、交易等行为进行监督管理。
规划建设、城市管理行政执法、农业、公安、环境保护、卫生、质量技术监督、食品药品监督、价格等行政管理部门，在各自职责范围内依法对农贸市场进行监督管理。
各镇人民政府（街道办事处）按照属地管理原则，依法对本辖区内的农贸市场开展日常监管，发现问题及时协调相关部门处理。
第六条 市、区人民政府应当建立农贸市场管理工作联席会议制度，协调确定农贸市场规划建设管理中的重大事项。
第七条 农贸市场专项规划应当纳入控制性详细规划，由市商业行政管理部门会同有关部门组织编制，经批准后向社会公布实施。
第八条 因城市建设需要拆除与人民群众生活密切相关的农贸市场，应当按规划给予复建或者就近重建。
第九条 农贸市场交易活动应当遵循平等、自愿、公平、诚实的原则，遵守商业道德，禁止不正当竞争和损害消费者权益的行为。
农贸市场管理应当遵循公开、公平、公正的原则。
第十条 农贸市场开办者、农贸市场经营管理公司和农贸市场入场经营者可以依法成立行业协会。
行业协会应当建立行业自律和协调机制，促进行业诚信经营。
第二章 开办和经营
第十一条 公民、企事业单位和其他组织及境外投资者，均可申请开办农贸市场。
农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司应当依法向工商行政管理部门申请办理商事登记，取得营业执照后方可进行农贸市场摊位、店铺的招商招租和开业。
第十二条 开办农贸市场应当具备下列条件：
（一）相应的场地、设施。
（二）必要的交通、卫生、环境保护等条件。
（三）入场交易的商品符合国家相关规定。
（四）法律、法规规定的其他条件。
第十三条 实行农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司分离制度。
农贸市场开办者应当设立或委托具有法人资格的农贸市场经营管理公司，对农贸市场进行服务管理。
第十四条 农贸市场经营管理公司应当在商事登记或签订委托合同后三十日内到商业行政管理部门办理备案手续。
第十五条 农贸市场开办者承担农贸市场配套设施建设、维护经营秩序、保障卫生、食品安全、消防安全和建筑物安全的管理责任。
第十六条 农贸市场经营管理公司按照公益的原则，依法自主经营，收取场地、设施租金和其他相关服务费用，有权拒绝法律、法规规定外的其他行政性收费和各种形式的摊派。
第十七条 农贸市场经营管理公司应当在农贸市场办公场所悬挂营业执照、税务登记证及其他经营许可证，配备的服务管理人员，应当佩戴标志上岗。
第十八条 农贸市场经营管理公司应当建立健全公示制度。在农贸市场入口处等显眼位置设置宣传栏和公示栏，公布农贸市场经营管理公司名称、管理人员分工、农贸市场管理制度；公示经营者证照情况、违法违章记录、农贸市场食品准入管理制度、农副产品的抽检结果、不合格商品退市情况等与交易有关的事项。
农贸市场经营管理公司应当在农贸市场内设立投诉受理点，公布消费者投诉电话，接受消费者投诉并进行调解，协助相关部门处理交易纠纷。
第十九条 农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司应当按照公开、公平的原则，对市场摊位设置和入场经营商品进行划行归市，并在符合国家食品卫生管理规定的前提下安排经营场地。
以零售为主的农贸市场，应当划出不少于农贸市场营业面积百分之五的专用区域，用于农民出售自产的农副产品；政府投资建设和改造的农贸市场农民自产自销区域不少于农贸市场营业面积的百分之十。
有活禽入场经营的农贸市场应当按规定设立相对独立鲜活家禽经营区域，并建立消毒、无害化处理等制度，配备相应设施设备；未实行集中屠宰地区的农贸市场，还应当修建专门的活禽屠宰室，实行封闭式屠宰加工。
第二十条 农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司应当建立和完善农副产品和食品入场和溯源制度，履行农副产品和食品的安全责任，发现问题时应当及时报告相关部门并协助查明产品来源和产地。
第二十一条 农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司应当履行下列职责：
（一）与入场经营者签订书面合同（农民销售自产农副产品除外），就场地安排、“门前三包”、收费标准、场内秩序、经营规范、进货查验、索证索票、购销台帐、不合格商品退市、消防卫生等方面作出约定。
（二）对入场经营的农副产品进行查验，发现入场经营者制售假冒伪劣商品、欺行霸市等扰乱农贸市场经营秩序的行为，应当及时向有关行政管理部门报告并协助查处。
（三）查验入场经营者营业执照、许可证件和其他有关证明文件是否齐全。
（四）指导、督促入场经营者建立并执行商品进货查验、索证索票、购销台帐、不合格商品退市、商品和服务质量保障等制度。
（五）设置符合要求的公平秤等计量器具和检测器具，并督促入场经营者使用国家法定计量单位和符合要求的计量器具和检测器具。
（六）配合工商等相关行政管理部门对农贸市场进行监督管理。
（七）执行相关服务行业配套设施要求。
（八）遵守农贸市场年度考核和农贸市场统计制度。
（九）法律、法规、规章规定的其他职责。
第二十二条 农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司应当实行入场经营者环境卫生区域责任制，根据经营面积配备足量的专业保洁人员，并配备专职环境卫生监督员。
第二十三条 农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司应当建立巡查管理制度，组织督促做好各责任包干区内的卫生保洁工作，做到摊位（店面）清洁卫生，经营工具摆放整齐，无乱挂乱吊、无乱堆乱放、无积水外溢、无散落垃圾、无摊（店）外经营。
第二十四条 农贸市场开办者和农贸市场管理公司应当明确入场经营者的安全管理责任，定期检查其经营环境和条件，发现其违反《中华人民共和国食品安全法》规定的，应当及时制止并立即报告工商行政管理部门或食品药品监督管理部门依法查处。
第二十五条 农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司不得为入场经营者无照经营和销售假冒伪劣商品等违法行为提供场地、保管、仓储、运输等条件。发现入场经营者有违法经营行为的，应当及时制止和督促改正；对督促不改的应及时向相关行政管理部门报告。
第二十六条 农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司禁止擅自扩大经营场地范围，禁止擅自改变农贸市场用途和终止农贸市场的经营活动；应当按照农贸市场布局设计图设立档铺，禁止随意摆摊设点。
第二十七条 农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司不得对入场经营者和消费者违法设立收费项目。需要调整场地、设施租金或者其他服务性费用的，应与入场经营者进行协商，提前三十日告知，并在协议中约定。
农贸市场开办者向入场经营者收取场地、设施租金或者其他服务性费用的，不得超过价格管理部门规定的指导标准。
第三章 入场经营者
第二十八条 入场经营者享有下列权利：
（一）提出开业、变更、停业、歇业申请。
（二）对核准的农贸市场名称享有与农贸市场开办者约定的使用权。
（三）根据核准的经营方式依法自主经营。
（四）拒绝法律、法规和省人民政府规定之外的收费和各种形式摊派。
（五）法律、法规赋予的其他权利。
第二十九条 除农民销售自产的农副产品外，入场经营者应当向工商行政管理部门申领营业执照后，方可从事经营活动。
第三十条 入场经营者应当与农贸市场经营管理公司签订入场经营书面合同，遵守农贸市场公约和经营管理规定。
第三十一条 入场经营者应当在经营场地明显处悬挂营业执照，实行经营许可证制度的，还应同时悬挂相应的许可证，不得在农贸市场统一划定的经营场地之外摆摊设点。
第三十二条 入场经营者不得伪造、涂改、转让、出租、出借营业执照或者许可证，不得擅自改变经营范围或者经营方式。
第三十三条 入场经营者应当建立并严格执行商品进货查验制度、进销台帐制度，索取商品质量合格证明；购进并销售持许可证件生产商品的，应当向供货方索取查验有效的生产许可证、卫生许可证等证明文件。农民在农贸市场销售自产的农副产品除外。
第三十四条 入场经营者应当遵守国家价格管理规定，经营的商品实行明码标价。
入场经营者应当对消费者提出的修理、更换、退货、补足数量等正当要求，无正当理由不得拖延或者拒绝。
第三十五条 入场经营者应当遵守和执行农贸市场食品准入制度，履行食品安全责任：
（一）入场经营者初次与供货单位交易时，应当查验其主体资格合法证明文件，包括营业执照、生产经营许可证、卫生许可证等。
入场经营者在购进食品时，应当按批次向供货单位索取食品质量合格证明：畜禽的动物检疫合格证明、肉类的动物产品检疫合格证明、牲畜肉类的畜产品检验合格证明；粮食及其制品、奶制品、豆制品、饮料、酒类等应当有相应的检验合格证明和进货票据；其他产品的合法证明文件。
（二）应当从批准设立的定点屠宰场购进肉类及其制品，并在摊档明显位置悬挂、张贴肉品的检疫检验合格证明。
畜禽及肉品经营者应当每日对经营场所实施清洁消毒，并在农贸市场开办者组织下实施每月清空家禽休市消毒制度；鲜活家禽经营者营业时应当落实安全防护措施，穿戴口罩手套等防护品，销售和屠宰应当分别由专人负责。
（三）经营直接入口食品及熟食制品的，应当具备防尘、防蝇、防鼠设施和冷藏、消毒器具；熟食档应当设置预进间和售卖间，生熟食品应当分开存放，从业人员应当持有健康合格证明。
第三十六条 入场经营者禁止销售下列物品：
（一）假冒他人注册商标、使用虚假产地证明、假冒其他企业名称或代号的商品；伪造或冒用优质商品、认证产品、许可证标志的商品。
（二）应当检疫、检验而未经检疫、检验或者检疫、检验不合格的农副产品和依法应当标识而未标识的农副产品。
（三）病死、毒死或死因不明的畜禽及其产品，有毒、有害、不符合卫生标准的食品。
（四）使用不符合国家有关强制性技术规范保鲜剂、防腐剂、添加剂的食品。
（五）法律、法规规定禁止销售的其他物品。
第三十七条 入场经营者不得有下列行为：
（一）使用未检定或不合格的计量器具以及人为破坏计量器具准确度或者伪造数据。
（二）以虚假广告等欺诈方式销售农副产品。
（三）商住混合或者人与畜禽混合居住、搭建住人夹层或使用可燃材料搭建其他夹层。
（四）强买强卖，骗买骗卖，欺行霸市。
（五）垄断货源，哄抬价格或者串通操纵农副产品价格。
（六）掺杂、掺假、以假充真、以次充好。
（七）法律、法规禁止的其他行为。
第四章 建设管理
第三十八条 本办法实施前规划不明确但具有农贸市场用途的市场，经农贸市场专项规划明确为农贸市场的，纳入农贸市场管理。
通过国有资产管理部门授权签订的产权转让合同已取得农贸市场产权的，应当按照合同约定，不得改变农贸市场原有用途；已改变的，应当限期恢复；拒不恢复的，依照本办法查处。
第三十九条 市、区人民政府在新区建设和旧城区改造时，应当将农贸市场作为公共配套设施进行规划，可由政府通过公开招标方式由符合条件的中标者投资建设或实行配建制。
配建制具体实施办法由规划建设管理部门组织制定。
第四十条 新建、改建和扩建农贸市场的，应当符合农贸市场专项规划、控制性详细规划、农贸市场升级改造基本标准和相关建设规范要求。
本办法实施前已设立的农贸市场应当按照农贸市场升级改造基本标准进行改造和完善。市、区人民政府和相关部门应当采取措施给予扶持。
第四十一条 新建、改建和扩建农贸市场，应当配套建设停车场、公共卫生设施等项目，并与主体项目同步设计、同步建设、同步验收和同步交付使用。
第四十二条 农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司不得擅自改变农贸市场用途，禁止分割转让。擅自将农贸市场改变用途或分割转让的，国土资源行政管理部门和房地产登记机构不予办理权属登记。
第四十三条 农贸市场经营管理公司中止或终止经营的，农贸市场开办者应当在六十日内重新确定农贸市场经营管理公司，无法确定的，农贸市场所在地的区人民政府可以委托符合本办法规定的农贸市场经营管理公司临时管理，直至重新确定农贸市场经营管理公司为止，由此产生的管理费用由农贸市场开办者承担。
第四十四条 农贸市场合并、迁移、分立、撤销、关闭或者变更重要事项的，农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司应当按照合同约定的期限通知入场经营者，没有约定的，应当在六十日前通知入场经营者，同时向社会公告，并依法办理注销登记或者变更登记。
第四十五条 商业行政管理部门应当牵头组织对农贸市场进行年度考核，年度考核不达标的，应当将考核结果通报各相关行政管理部门，相关行政管理部门应当依照年度考核结果开展相应执法监管活动。
农贸市场连续两年考核不达标的，商业行政管理部门应当报经同级人民政府同意后，将该农贸市场列为挂牌督办单位，并向社会进行公告，接受社会监督。
第五章 监督管理
第四十六条 商业行政管理部门负责组织制定和实施农贸市场发展规划，制定农贸市场管理的行业规范，推进行业组织建设、开展行业交流和指导行业自律。
第四十七条 工商行政管理部门依法对农贸市场实行商事登记，向符合条件的经营者核发营业执照，对其经营范围和交易行为进行监督管理，依法查处交易活动中的违法行为，维护农贸市场交易秩序。
第四十八条 农业行政管理部门负责对农贸市场上销售的农副产品进行监督抽查，对蔬菜、水果等进行农药残留检测等。
动物防疫监督机构负责对禽畜产品质量安全进行监督管理，督促农贸市场开办者查验禽畜产品检疫检验合格证明和进行定期清洁消毒。
第四十九条 海洋渔业行政管理部门负责对农贸市场上销售的水产品进行监督抽查，对水产品的药物残留进行检测。
第五十条 公安部门负责对农贸市场的治安管理，依法查处欺行霸市、强买强卖、阻碍执法、抗法等违法犯罪行为，并督促农贸市场开办者落实安全保卫措施。
第五十一条 公安消防部门负责对农贸市场的消防情况进行监督检查，依照国家消防技术规范进行审核、验收和开业前消防安全检查，依法对未办理消防行政许可而擅自开业的农贸市场进行查处。
第五十二条 规划建设行政管理部门负责对农贸市场的规划发展和建筑工程质量进行监督管理，按规定进行审核和竣工验收备案，依法对未经建设工程竣工验收备案而擅自开业的农贸市场进行查处。
第五十三条 市容环境卫生管理部门负责对农贸市场市容环境卫生进行日常监督管理。
城市管理行政执法部门负责对农贸市场红线范围外的乱摆卖、乱张贴、非机动车辆停放等行为进行监督管理。
第五十四条 卫生行政管理部门负责对农贸市场消费环节的食品卫生进行监督管理，依照相关食品卫生管理法律、法规和规范进行审查和验收，依法查处食品卫生违法行为。
第五十五条 质量技术监督管理部门负责对农贸市场经营活动中的计量器具和计量行为进行监督管理，依法查处计量违法行为。
第五十六条 价格行政管理部门负责对农贸市场入场经营者销售产品明码标价行为进行监督检查，并依法查处价格违法行为。
第五十七条 各镇人民政府（街道办事处）负责统筹协调有关部门加强辖区内农贸市场的日常监督管理，对农贸市场文明创建、食品安全、动物防疫、消防安全、建筑安全和重大疾病防控等工作开展检查和考核评比。
第五十八条 各相关行政管理部门应当定期公布相关监督管理和抽查检验结果，并根据各自职责督促农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司落实本办法的各项规定。
第六章 法律责任
第五十九条 农贸市场开办者或农贸市场经营管理公司未取得商事登记而擅自经营农贸市场的，或提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得商事登记的，由工商行政管理部门依法处罚。
第六十条 违反第十八条和第二十一条第二、六项规定的，由工商行政管理部门责令限期改正，并可处五千元以上二万元以下罚款；违反第二十一条第三、四项规定的，处以五千元以上一万元以下罚款。
第六十一条 违反第二十二条和第二十三条规定的，由城市管理行政执法部门责令限期改正，并可处三千元以上三万元以下罚款。
第六十二条 违反第二十五条规定的，农贸市场开办者或农贸市场经营管理公司知道或应当知道入场经营者无照经营行为和销售假冒伪劣商品行为而为其提供场所或运输、保管、仓储等条件的，工商行政管理部门依法进行处罚。
第六十三条 违反第十九条、第二十六条、第三十八条第二款和第四十二条规定的，由工商行政管理部门责令限期改正，并可处一千元以上一万元以下的罚款。
第六十四条 违反本条例第三十一条至第三十三条规定的，由工商行政管理部门责令限期改正，并处五百元罚款；逾期不改正的，处以一千元罚款。
第六十五条 违反第三十六条、第三十七条规定的，依照有关法律、法规的规定给予处罚。法律、法规没有规定的，由工商行政管理部门给予警告，责令停业整顿，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得的，可并处一千元以上一万元以下罚款。
第六十六条 违反第二十七条和第四十四条规定的，农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司未按规定通知入场经营者或向社会公告的，由工商行政管理部门处以五千元以上一万元以下的罚款。
第六十七条 农贸市场内一个季度连续三次发现经检验不合格的生猪产品的，视其情节轻重，由工商行政管理部门对农贸市场开办者和农贸市场经营管理公司处以五千元以上二万元以下罚款。
第六十八条 违反本办法其他有关规定的，由工商、公安、质量技术监督、价格、税务、卫生、食品药品监督等行政管理部门依法查处。
第七章 附 则
第六十九条 本办法所称农贸市场开办者，是指依法从事农贸市场投资的自然人、法人和其他组织。
本办法所称农贸市场经营管理公司，是指农贸市场开办者依法设立或委托，行使农贸市场经营服务管理职权，承担相应责任义务，依法登记成立具有法人资格的企业或其他经济组织。
本办法所称入场经营者，是指在农贸市场内从事经营活动的企业、其他组织以及个体工商户。
第七十条 本办法自2013年2月24日起施行。
自认属性及其相关问题研究
奚 玮
一、自认的属性：证据还是诉讼行为
关于自认的属性，理论界一直颇有争议。大陆法学者通常认为，诉讼上的自认是一种诉讼行为，该行为发生在民事诉讼法上的效果，为免除对方当事人就该事实的举证责任。英美法学者也认为，诉讼上的自认是当事人或其代理人在诉答文书或协议书中作出的正式让步，具有从争议点中撤销事实的效力，能够从整体上豁免对这一事实的证明责任。“诉讼上的自认应同证据上的自认区分开来，二者截然不同。除非法院予以撤销，诉讼上的自认在案件中具有最终效力，而证据上的自认则不具有结论性，它可能还要经过对质或解释。”①这种观点即非证据说，与之相对应的是特殊证据说。前苏联学者认为，当事人的承认是一种证据。②我国部分学者也认为，诉讼上的自认属于当事人陈述的一种特殊形式，是一种特殊证据。那么自认究竟是一种诉讼行为还是一种证据呢？这对于研究自认的法律效力问题十分关键，不可不察。
我国台湾学者认为，当事人在诉讼上的自认，其法律性质应解释为诉讼行为，从而使当事人自认的法律效果发生民事诉讼法的效果，即对方当事人对自认的事实无需举证。③“自认，既毋庸举证，因而消除该项自认事实证明责任的负担，除经法院准许撤销自认外，不再发生证据问题，……经对造自认的结果，民事法院即依自认的事实，认为实在、无可斟酌的余地，而一般证据能否证明真实可信，则由审理事实的法院衡情斟酌有关证据价值，然后判断讼争事实是否实在，其事实的认定，是由法院评估证据的结果；但自认以后，根本不须评估自认是否可信，显与证据不同，由此可见民事诉讼上的自认，根本不是证据。”④
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》在第一部分“当事人举证”的第8条规定了自认制度，我们认为，这代表了立法者对自认属性的界定。结合该条所规定的自认成就的条件、范围及其法律效力，可以认为自认仅是当事人举证的一种特殊行为方式，性质上是当事人的一种诉讼行为，与当事人有利于自己的陈述具有本质上的区别，它不属于证据种类。行为人的这种行为，发生在民事诉讼法上的效果，为免除对方当事人就该事实的举证责任。对于现行司法解释将自认作为一种诉讼行为的定位，我们认为是十分合理的，因为证据与自认毕竟存在着明显区别：
1、两者根本特征不同。证据的最根本特征是客观真实性，证据证明的事实是客观真实，而自认的根本特征却是主观性，自认的事实是一种形式上的真实，两者是截然相反的。“自认制度的设计实际上排除了法院对自认事实的认定权。既然排除了法院的对事实的认定权，也就必须容忍自认事实的非真实性。” ⑤至于一方承认他方所主张的不利于己的事实是否客观、真实,法院在所不问且受自认的拘束。只要符合自认的构成要件，不管自认事实是否属于客观事实，都会导致法院认可该事实。“谁为使自己不利而故意不说真相，他所说的就被认为是真相。”⑥
2、两者在诉讼中的作用不同。证据的效力为证明力，其作用是证实全部或部分事实。任何证据判断规则的设定都是为了保证证据本身的真实性，以查明案件事实。而行为人自认行为的作出，仅表示其对该事实的承认，并非意味着该事实被证明为真实，其效力表现为对方当事人举证责任的免除，这与追求客观真实为最高价值目标的证据判断规则有着本质上的差别。
3、两者发生作用的原因不同。证据因其本身和案件的关联性而帮助法官认定事实，而自认的效力则来源于成文法条，法官可依诉讼规则直接推定事实而无须作逻辑推理。
4、两者在诉讼中的地位不同。对当事人提交的证据，法院必须依照法定程序查证属实后才能作为定案的根据，而对自认的事实，法官不能将其视为证据而对其进行查证属实，反而受到其约束。
基于上述差别，大陆法系国家都不把自认作为一种独立的证据方法规定在证据的章节中，而是将自认与自由处分原则和辩论原则结合起来，规定在言词辩论之中。
既然自认是一种诉讼行为，而非证据，那么自认的法律效力问题也就迎刃而解了。
二、自认的构成要件：是否必须是对自己不利事实的陈述
关于自认“须是对自己不利的事实的陈述”这一要件，由于判断“不利”之标准的不同，日本法学界主要存在着两种不同的学说，分别是证明责任说与败诉可能性说。按照证明责任说的观点，不利的事实是指对方当事人负有证明责任的事实，只要一方当事人对于这样的事实作出承认，那么就可以视为自认成立。与之相比，败诉可能性说进一步扩大了不利事实的范围，即认为，只要基于作出自认事实的判决会给自己带来部分或全部败诉后果的，那么就属于不利事实。此外，还存在着主张无须将对自己不利之事实作为要件的不要说，认为只要双方当事人陈述一致就可以成立自认。在自认成立的范围上，败诉可能性说要大于证明责任说，不要说则进一步扩大了自认成立的范围。①
证明责任说与败诉可能性说均不能提供判断是否为不利益陈述之明确标准者，因此，该二说欲以不利益作为自认之本质的内涵，理论上即难周全。②自认事实对于当事人不利只不过是种结果现象，从而很难确定其有利或不利性，而且随着诉讼程序的发展，这种有利与不利甚至可能会发生转换。③例如，原告陈述的被告已归还部分借款的事实，被告对此加以援用，那么这一自认事实表面上似乎对被告有利（部分债务消灭），但是如果原告以此作为诉讼时效中断的法定事由，那么这一事实对于原告是有利的，而对被告是不利的。因此，我们认为“不要说”更具有合理性，“尽管大部分自认在作出时都不利于作出者，但这并不是构成自认的要件之一”④主张取消将于己不利之事实作为自认成立的一个要件，只要双方当事人陈述一致就可以成立自认，以进一步扩大自认成立的范围，增强自认的可操作性，进而有助于简化诉讼程序、提高诉讼效率。毕竟，民事诉讼是平等主体之间的对抗，当事人在诉讼中进行陈述，应当持慎重的态度，赋予其行为以相当的法律效果，符合当事人自己责任的原则，尤其尊重当事人所作的一致性陈述，不但因作出陈述的当事人本身应受禁反言规则的限制，禁止其任意撤销，以保护对方当事人的信赖利益，同时减少法院的证据调查，并可达到简化诉讼、确保裁判中立、维持程序安定等目的。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第8条对自认制度的规定中并没有将“须是对自己不利的事实的陈述”列为自认的构成要件中，没有明确要求自认的对象必须为不利于己的事实。当事人对有利于自己事实的陈述，也可以构成诉讼上的自认。因此，我们不难看出，我国现行民事诉讼法采纳的也是“不要说”。
三、自认效力：应否予以必要限制
在诉讼中，法院应当保障当事人的诉讼主体地位，尊重当事人的处分权。在一方当事人作出自认后，法院必须免除对方当事人对自认的事实的举证责任，并且不能再动用职权，对自认的事实的真伪进行判断。“裁判上自认为不要证事实之立法缘由：乃系基于辩论主义而来，亦即法院仅须就当事人间有争执之事实而为认定，当事人间无争执之事实则无庸多加干涉，应径行采为判决之基础。当事人主张之事实，经对造于裁判上自认者，该主张之当事人就此事实无庸举证之理由，并非在于其主张之事实与真实相符，即使其主张之事实与真实不符，只须对造于裁判上自认，法院即应采为判决之基础。”①法院在作出判决时，即使认为自认的事实可能有伪，也不得否定自认的事实，并且应当以双方自认的事实作为判决的基础，不得作出与之相反的事实认定。需要研究的问题是，在现实中往往会出现当事人自认的事实与众所周知的事实或者其他显著之事实相矛盾的情况，此时，当事人自认的事实是否依然对法院产生拘束力?对此，有肯定和否定两种截然不同的意见。
作为通说的否定说认为，法院受自认约束的效力，应不得过于绝对。一般情况下，自认行为所指向的事实都不会改变自认行为的效力，因为即便是自认的事实并不是事实真相，也产生约束当事人和法院的法律效力。但是，由于客观事物的复杂性和多样性以及自认作为一种特殊形式的诉讼行为所决定，在某些特殊的情况下，出于诉讼政策的需要，应当对自认的效力加以限制，规定自认规则的例外。我国台湾学者也认为，“自认有如下之例外：1、法院应依职权探知主义之事项，如人事诉讼事件，因事关公益，当事人纵经自认，法院仍不受拘束，而应依职权调查证据。2、在通常诉讼事件中，如系职权调查事项中之公益性较高者，如审判权、专属管辖权、回避原因、当事人能力、诉讼能力，则无自认之效力。3、必要共同诉讼中之一人所为之自认，因该自认之行为对全体共同诉讼人不利，故对全体不生效力。4、自认之事实系不可能或其不实于法院已显著者，仍不生自认之效力。” ②
我们认为，在下列情形下自认对法院通常不产生约束力：
(一)在自认作出之前，已经证明为非真实的事实。
自认规则主要针对当事人所主张的尚未查证属实的事实，所谓免除当事人的举证责任的效果即来源于此。如果为当事人所主张的事实已被证据所证实，法官对此事实已产生了确切的心证，此时已无当事人就此再行举证之必要。因此，如再有当事人的自认，即使属于对其不利的另一事实，也不应产生任何效力。
(二)法律上应依职权调查事项。
在大陆法上，法院必须依职权进行调查的事项主要是案件判决所必须具备的诉讼要件，例如当事人能力、代理人的代理权、法院的管辖权、当事人适格、诉的利益等等。这些诉讼要件称为“职权调查事项”。“法院必须通过调查来审查案件是否具备这些要件，如果判断缺少某一项诉讼要件，则应该驳回起诉，从而使诉讼本身不能成立”③在德、日等国，自认的效力仅限于辩论原则所适用的案件和事实，一旦进入了法院应依职权审理的范围，自认便无适用的余地。如对于诉讼成立要件的管辖合意（即协议管辖），法律要求当事人必须以书面形式证明管辖合意的存在，当事人的自认不能替代书面证明。④一般而言，就当事人能力、代理人的代理权、法院的管辖权、当事人适格、诉的利益等诉讼成立要件为自认的，不发生自认的效力，法院仍应依职权进行调查，不受自认规则拘束。如依据《民事诉讼法》第108条起诉条件规定事项，第五章当事人资格规定，第25条协议管辖约定事项等，法院不受当事人自认的约束而为职权调查，并依职权调查结果认定此类事实。
(三)人事诉讼事项。
“人事诉讼”一词在我国法律中并未使用。我国台湾地区民事诉讼法规定，人事诉讼主要包括婚姻事件之程序、亲子关系事件程序、禁治产事件程序、宣告死亡之事件程序等。对于前三个诉讼程序，我国民事诉讼法规定适用普通民事诉讼程序，对第四个则作了专门的规定。由于人事诉讼涉及公共利益,与社会的公序良俗直接有关,且人身权是自然人的专属权利，不得由当事人的承认随意变更、减损，法律也就不能在这类案件中赋予自认以法律效力。当然，在这类案件中涉及到财产纠纷或债权债务纠纷的时候，当事人针对身份关系以外的案件事实进行的承认仍成就诉讼上的自认，只是自认的效力不影响身份关系的认定。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第８条除了规定自认的后果外，还规定了自认的除外情形，即“涉及身份关系的案件除外。”
（四）与显著的事实或其他法院应予司法认知的事实相反或根本为不可能的事实，或明显与真实情形不相符合的事实。
有学者认为，双方当事人既然对某一事实存在一致的认识，就表明当事人双方不希望法院对该事实的真实性等再作判定，因此，即便当事人自认的事实与众所周知的事实或者其他显著的事实相违背，只要该事实不违反法律、法规的强制性规定和社会公共利益，也应当对法院产生拘束力。我们对此持不同意见，认为法院的裁判，不应以明显虚构的事实为其基础。“荒唐的自认不具有任何拘束力，例如违反普遍承认的经验法则或违反明显的事实。”①如果当事人自认的事实明显不真实、不可能，或者与法院已认知、已查明的事实相违背，则应认定该自认无效，否则就会出现将任何第三人都不可能相信的事实作为判决基础的情况，长此以往必将破坏人们对法院的信任。《最高人民法院关于民事证据的若干规定》第9条规定："下列事实，当事人无需举证证明：（一）众所周知的事实；（二）自然规律及定理；（三）根据法律规定或者已知事实和日常生活经验法则能推定出的另一事实；（四）已为人民法院发生法律效力的裁判所确认的事实；（五）已为仲裁机构的生效裁决所确认的事实；（六）已为有效公证文书所证明的事实。前款（一）、（三）、（四）、（五）、（六）项，当事人有相反证据足以推翻的除外。"对于第9条中所列事实，除发生第2款之情形外，即使一方当事人自认以致双方当事人主张趋于一致也不得产生约束法院的效力，即司法认知的显著事实不适用于自认。
（五）一般经验法则。
自认应就具体事实而言，而对于法律判断或一般经验法则，即使双方当事人的陈述相一致也不得产生约束法院的效力。“所谓的经验法则，系指根据经验归纳而成的知识、规律，包括日常生活法则、自然法则和专门学科的法则。经验法则不是具体的事实，而是相当于判断所用的三段论大前提的知识或规律。一般人都熟知的经验法则，法官在运用时可以不加任何证明，故不属于证明的对象。但是，属于专门的知识而不为一般人所知的经验法则就属于证明的对象。法官即使在该专门领域内造诣很深，也应给予当事人陈述意见的机会，以确保公平，完善证明的程序。” ②“根据属性不同,经验法则可分为一般经验法则与特别经验法则。由于一般经验法则是人们从日常社会生活或者法律生活中所体验、感知的一类事实,由于这类事实构成要素之间的因果关系经过长期的反复验证,代表着一种类型事物发展的通常趋势或规律,它是以事实的盖然性作为其内容,由此而形成的规则,其本身自无证明的必要,因此,一般经验法则可不作为利用其他证据加以证明的对象。但是,就特别经验法则而论,因其规则的形成是基于特别知识或经验所取得的事实,对这种事实本身在诉讼上仍可作为证明的对象,由其他证据加以证明或采取其他相应的证明方式如交付专家鉴定等。一般认为,对法官具有一般经验的,其依此经验所形成的规则可直接用以认定事实或适用法律的需要,但对于法官依据特别知识或经验所形成的规则,一般不得迳行作为认定事实的基础,而必须适用较为严格的证明程序,以使认识的内容更加客观。在证据的证明上,经验法则常指一般经验法则而言。”③我们认为，在建立和完善自认规则的过程中，应当借鉴其他国家和地区的做法，规定作为一般经验法则的事实不适用于自认。但对于特别经验法则，如果其内容非为社会一般人所知的，须经严格的证明程序，因适用辩论主义，适用于自认。
（六）和解、调解过程中当事人的承认或让步。
在和解、调解过程中，为求纠纷及早解决，当事人作出一些让步是必不可少的。事实上，和解与诉讼中的调解，以当事人相互作出让步，解决纠纷为目的，其与自认是显然有别的。当事人为达成和解、避免讼累、平息争端而作出的附条件承认或让步，不能视为自认，不发生自认的效果，也不影响调解不成继续进行诉讼时法院对案件事实的认定，即所谓的“让步不产生偏见”原则。在国外的立法例上不乏这样的规定。例如，《美国联邦证据规则》第408条规定：“关于在对一项诉讼主张进行和解或企图和解的过程中，（1）提出、表示或允诺提出；（2）接受，表示或允诺接受，一项有价值的考虑的证据，当该诉讼主张的效力或数额引起争议时，不能作为证明对该诉讼主张无效或其数额负有责任的证据采纳。有关在和解谈判中所作行为或陈述的证据同样也不能采纳。”《澳大利亚联邦1995年证据法》第131条规定：“（1）不得提出以下证据：（a）争议方之间、或者争议方与第三人之间进行的有关试图协商解决争议之交流；或者（b）有关试图协商解决争议而准备的文件（不论是否提交）。” 《最高人民法院关于民事证据的若干规定》第67条规定：“在诉讼中，当事人为达成调解协议或者和解的目的作出妥协所涉及的对案件事实的认可，不得在其后的诉讼中作为对其不利的证据。”
四、自认的对象：是否包括间接事实和辅助事实
作为民事诉讼证明对象的实体法事实可以分为主要事实、间接事实和辅助事实三个层次。所谓主要事实是指发生法律效果所必要的直接事实，也即合于法律规定，产生一定法律效果之构成要件之事实。在诉讼中，法院是通过确定主要事实存在与否来确定民事权利义务关系是否存在的。所谓间接事实是指用来推定主要事实是否存在的事实。辅助事实是指与要证事实无关之有关证据能力或证据价值之事实。如证人之诚实性、认识能力、记忆能力、表达能力等有关证人之信赖性等事实。间接事实和辅助事实就其性质及作用而言，与认定主要事实之证据资料无异。因此，当事人之主张责任及举证责任，应仅以主要事实为限。而间接事实或辅助事实，即使当事人未主张，法院亦得依自由心证，本于已明了之他事实，以推定应证事实之真伪。①
对于主要事实成为自认的对象，无论是学说还是判例都是无可争议的，“主要事实得为自认之对象者，乃通说所采，并无争议”。②对当事人主张的主要事实的自认一经成立，法院就将以该自认的主要事实作为裁判的依据，不再对该主要事实进行证据调查。问题是，一方当事人对于对方当事人主张的间接事实以及辅助事实作出的自认，能否产生自认的效力，也就是说，间接事实以及辅助事实能否成为自认的对象，值得研究。
在理论上，日本通说认为，自认的对象是成为判决基础的直接事实。间接事实、辅助事实不能成为自认对象。③日本法院的判例对于间接事实自认的成立也持否定的态度。④大陆法系国家民事诉讼法中的辩论主义是自认制度的基石。民事诉讼中的自认主要是基于辩论主义而建立的。而辩论主义仅仅适用于主要事实，间接事实、辅助事实原则上不适用辩论主义，即使当事人没有提出，法院亦可依职权调查，所以一般认为当事人对于间接事实、辅助事实的陈述不成立自认。我国学者也大多认为，自认是指当事人一方对对方主张的、并由对方负有证明责任的要件事实所作的承认的陈述。在具体的诉讼中，当事人一方承认对己不利的事实有可能是对方不负证明责任的案件事实。例如，在就是否存在转贷承诺发生争议时，一方当事人主张在转贷后，对方仍一如既往地收受租金这一事实，对方当事人若对此加以承认，这时不构成自认。因为这种事实是一种间接事实，是自由心证主义的作用范围，不属辩论主义的作用范围，法官仍可展开证据调查。就是说，只有要件事实，即一方负有证明责任的案件事实，才能构成自认的对象。⑤
在学理上，之所以当事人对间接事实的承认不具有等同主要事实自认那样的效力，完全是基于自由心证主义的要求。根据自由心证原则，法官在案件的主要事实存在争议或不明时，可以在不受强制的情况下依据法官自己的良心对该主要事实存在与否进行判断。如果承认间接事实的自认拘束力，就会因为间接事实的当然存在（当事人对间接事实自认后，就免除了法院对该事实的认定权），迫使法官不得不相应地认定相关的主要事实的存在与否。这实际上也就剥夺了法官对主要事实的自由心证权。①也有的学者对此持不同的观点，认为承认间接事实的自认效力并不违反自由心证原则，主张也应当认可间接事实自认的成立，即使主要事实存在争议，对作为表征的间接事实的自认，就免除了对其间接事实的证明。不过，与主要事实自认的不同，“法院可以依据自由心证进而基于其他的间接事实来对主要事实的存在与否作出认定”。“只要足以推翻该被自认间接事实的其他间接事实未获得认定（即使法官对该被自认间接事实存在着怀疑），让法官从被自认的间接事实（以此来作为前提）来推定主要事实也应当说是一种妥当的逻辑”。②
我们认为，无纠纷即无审判的原则也应适用于间接事实与辅助事实。法院如果就当事人之间没有争议的间接事实依职权进行审判，则不但存在因当事人不愿举证而在证据资料不全情况下作出错误判断的危险，且无异于挑起当事人之间本来并不存在的争端，破坏当事人之间法的和平，有违民事诉讼的目的。同时， “在民事诉讼中，主要事实与间接事实的区别是相对的，两者之间并无明确、一致性的界限”③，将主要事实与间接事实明确区别往往相当困难。而且，承认间接事实自认的效力对于促进当事人的自主性诉讼活动，简化对事实的认定，提高诉讼效率无疑是有意义的。当事人针对间接事实作出的与对方当事人主张一致的陈述，如无其他证据可以否定该经当事人自认的间接事实存在，法院原则上应受自认之拘束，以该经当事人自认的间接事实作为推断主要事实是否存在的基础。不过，这种自认毕竟不同于对主要事实的自认。因为由间接事实推断主要事实的过程，终究属于法官自由心证运用的范围。即使法官承认某一经自认的间接事实的存在，亦不表示法官必须承认依该间接事实，则某一主要事实亦存在。当法院通过其他的证据调查不能对该主要事实的存在形成心证时，就会妨碍将该主要事实作为裁判的事实依据。“在具体诉讼中，当欠缺证明主要事实之证据（直接证据）时，势必借间接证据证明间接事实，再以之以经验法则以推定主要事实之真伪。在此情形下，若当事人就主要事实虽有争执，而对于间接事实则出于自认。若认为间接事实之自认，对法院亦有拘束力时，在无其他经验法则之特殊情形下，当事人间虽就主要事实有争执，但法院仍须依自认之间接事实认定主要事实。……限制当事人自认间接事实之拘束力，其目的不外在保障法院自由心证之能力。因此若当事人于自认间接事实之后，即使再度予以订正，若法院认为该自认之事实，其内容较切合真实时，非不得以之为认定主要事实有无之判断资料。”④此外，“当足以否定被自认的间接事实的其他间接事实被认定时，（其他的间接事实作为一种证据或实际起着证据的作用，证明自认的间接事实不存在）该间接事实的自认将不会成立，间接事实的自认对法院没有拘束力。与此不同的是，当被自认的主要事实被其他间接事实否定时，主要事实自认的拘束力仍然存在（只有当主要事实有争议时，法官才有可能通过对间接事实的调查，判断主要事实的存在与否，自认成立表明主要事实已无争议）。”⑤
五、限制自认的法律效力
诉讼中的自认可分为完全自认与限制自认。当事人对于对方主张的事实为全部承认的，称为完全自认、单纯自认或无条件自认，对于自认附加了限制条件的，称为限制自认或复杂的自认。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》对自认并未区分完全自认与限制自认，对限制自认的效力亦未作规定，给实践操作带来了难度。按照我们的理解，所谓完全自认是指当事人对对方当事人主张的事实毫无保留地予以全部承认，并产生使主张该事实的对方当事人免除举证责任的效果，具有自认的完全法律效力。而限制自认是附条件的、不充分的、不完全的自认，在对对方当事人陈述主要事实认可的同时，对其自认又有所附加或限制，试图减轻、抵销自认的法律效果。限制自认一般有两种情形：其一，当事人一方对于对方所主张的事实，承认其中一部分而否认其他部分，又称部分自认。部分自认不得扩及全部。如原告主张被告向其借款2万元，而被告自认只借款8000元，在别无证据时，其自认的效力仅及于8000元。其二，自认时附加独立的攻击或防御方法，又称为自认附加。“附限制之自认（自认之附加），乃指当事人对他造主张不利于己之事实，虽为承认，但附加提出对该事实反对之抗辩。”①
各国立法对自认附加亦有不同规定，如《德国民事诉讼法典》第289条规定：对于审判上的自认，附加有包含独立的攻击或防御方法的陈述者，并不影响自认的效力。按此种规定，当事人的自认附加亦构成自认，从而免除对方的举证责任，当事人应对所附的限制条件举证。而我国台湾地区民事诉讼法第279条第2款则规定，当事人对自认有所附加或限制者，应否视为自认，由法院斟酌情形断定之。依此条规定，限制自认并不一定产生自认的效力，应由法官根据陈述的具体情况综合加以判断。在英美法系，上述情形被称为“承认而又否定的抗辩”（pleas in confession and avoidance）。这种抗辩一方面免去了对方当事人关于被承认事实的证明责任，另一方面又使该当事人负担起关于新提出的抗辩事实的证明责任。②
正确认识和适用自认附加，有必要对其与间接否认、抗辩假定、附条件的承认等加以区分：
（一）间接否认。间接否认，又称附理由的否认，是指当事人从积极方面主张与相对方的主张事实毫不相关的事实，对相对方的主张事实予以间接否认。例如，被告针对原告主张的金钱借贷关系事实提出“这笔钱是你赠给我的”主张。由于赠与关系与借贷关系属于两个不同的法律关系，因此，被告的主张属于否认而不是抗辩，进而原告仍须对借贷关系成立要件事实（权利成立要件事实）承担证明责任。③德、日等国的民事诉讼理论将上述情形称为“附理由的否认”，这无疑是符合这种陈述的本质的。既然这种陈述的实质为否认，自然也就不能免除对方当事人的证明责任。④
（二）抗辩假定（预备性的抗辩）。如果被告提出“自己没有向原告借过钱，假设自己借过钱也已经偿还了”的主张，这种主张就是所谓的抗辩假定，其中的“自己借过钱”之部分并不成立自认。因此，在当事人作出假定抗辩时，法院必须基于证据调查及辩论的全趣旨来对该事实作出认定。⑤同时，各国证据法均以不可分性为自认的基本特征之一。如比利时民法第1356条规定：“自认不得予以分割而为不利之认定。”当事人的陈述是不是自认，应当从整体上加以观察，不能断章取义，而为其不利的断定。这种情形，法院不得选择前半句而认定被告已有自认。
（三）附条件的承认。所谓附条件的承认，是指当事人对对方当事人陈述事实的承认，建立在将来不确定事实之上。如原告诉被告归还欠款，被告表示只要原告能提交某证据便承认欠款事实。此时，被告即是附条件的承认。实际上，其对对方当事人的陈述并为承认，仍需对方当事人举证，因此，这种附条件的承认并未起到免除对方当事人举证责任的效力，故不能以自认对待。⑥
六、特殊情况下自认的法律效力
（一）共同诉讼中一人自认行为的效力能否及于其他共同诉讼人。
共同诉讼中的自认问题主要涉及到其中一人的自认的效力能否及于共同诉讼人。—些国家的民事诉讼法规定，在共同诉讼中，于全体共同诉讼人必须一起确定诉讼标的的情况下，其中一人的诉讼行为，只有有利于全体时，才发生效力。如日本民事诉讼法第62条第1项规定：“在全体共同诉讼人必须合一确定诉讼标的的情况下，其中一人的诉讼行为，只有有利于全体时才发生效力。”我国台湾地区《民事诉讼法》第56条第1款规定：“共同诉讼人中—人之行为有利于共同诉讼人者，其效力及于全体，不利益者对全体不发生效力”。所谓不利益，依学者通说，是指撤回起诉或撤回上诉、认诺、含弃等情形，至于自认是否包含其中，法学家们未论及。比利时法学家德克斯认为，自认的客体须只与自认的当事人有关。按照该种观点，共同诉讼人中一人的自认既已逾越了只与其本人有关的范围，且依民事实体法，在未得到全体利害关系人的—致同意之前，没有单独免除对方义务的权利，所以，自认不发生一般的拘束力，而只是作为普遍意义上的证据。①可见，共同诉讼中的自认，不能当作适格的自认，因为在这里，欠缺自认的构成要件。
虽然《最高人民法院关于民事证据的若干规定》中对共同诉讼中的自认问题没有规定，但是《民事诉讼法》第53条第2款规定："共同诉讼的一方当事人对诉讼标的有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为经其他共同诉讼人承认，对其他共同诉讼人发生效力；对诉讼标的没有共同权利义务的，其中一人的诉讼行为对其他共同诉讼人不发生效力。"在此前我们已经阐明我国现行法律认为自认是一种诉讼行为而非证据，因此，依据上述规定：
1、在普通的共同诉讼中，因共同诉讼人一人的行为对其他共同诉讼人不发生法律效力，所以，一人的自认对其他共同诉讼人始终不产生效力。
