您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国证券监督管理委员会


关于发布《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》的通知



2003年1月20日 证监基金字［2003］13号

各基金管理公司、基金托管银行：

现发布《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》，自发布之日起施行。



证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法

第一条 为了保证证券投资基金专业咨询委员会(以下简称“基金专业咨询委员会”)工作的公开、公平、公正，提高工作质量和透明度，根据《证券投资基金管理暂行办法》及有关规定，制定本规定。

第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)设立基金专业咨询委员会，基金专业咨询委员会依照法律、法规及有关规定，对基金管理公司及基金设立、基金法规调整以及涉及行业发展的特定重大事项提出咨询意见。中国证监会参考基金专业咨询委员会提出的咨询意见，依照法定条件开展审核工作。审核程序公开并依法接受监督。

第三条 基金专业咨询委员会由中国证监会聘请的有关专家组成。委员从中国证监会、中国证券业协会、证券交易所、中国证券登记结算机构、机构投资者、基金研究机构等方面产生。

第四条 基金专业咨询委员会委员应当具备下列条件：

(一) 熟悉宏观经济政策和有关法律、法规，了解证券、基金法规，具备基金专业知识，并具备一定的基金从业经历或海外从业经历；

(二) 坚持原则，公正廉洁，勤勉尽责，严格遵守国家法律、法规；

(三) 在业内有良好的声誉。

第五条 基金专业咨询委员会委员由中国证监会聘任。

基金专业咨询委员会委员每届任期2年，可以连任；每个委员连续任期最长不超过3届。

第六条 基金专业咨询委员会委员有下列情形之一的，由中国证监会予以解聘：

(一) 本人提出书面辞职申请的；

(二) 任期内因职务变动而不宜继续担任委员的；

(三) 2次无故不出席或连续3次不能出席工作会议的；

(四) 任期内严重渎职或违反法律、法规和本暂行规定的有关规定；

(五) 违反审核工作纪律的；

(六) 不适合担任委员的其他情形。

第七条 基金专业咨询委员会的职责是：

(一) 根据国家有关法律、法规和规章，审阅申请人编制和出具的有关材料及意见，并重点就基金公司的治理结构、内控制度建设、人员操守以及基金的品种设计、投资运作、风险管理及营销方案等方面提出咨询意见；

(二) 对基金法规的调整以及涉及行业发展的特定重大事项提出咨询意见。

第八条 基金专业咨询委员会委员依法履行职责时，享有下列权利：

(一) 以个人身份参加申请人的现场评审，出席基金专业咨询委员会工作会议，独立发表咨询意见；

(二) 通过中国证监会调阅履行职责所必需的申请人的有关材料；

(三) 必要时建议中国证监会安排现场评审和调研。

第九条 基金专业咨询委员会委员在履行职责时，应当遵守下列规定：

(一) 认真审阅相关文件，按时参加现场评审和出席工作会议，客观、公正、专业地发表咨询意见；

(二) 不得利用所得到的非公开信息为本人或者他人直接或间接谋取利益；

(三) 不得以委员身份从事商业活动；

(四) 保守国家秘密和申请人的商业秘密；

(五) 不得透露基金专业咨询委员会会议议程、出席会议人员、讨论内容、咨询意见以及其他有关情况。

第十条 基金专业咨询委员会委员在下列情况下，应当回避：

(一) 委员或其亲属担任申请人或相关中介机构的董事、监事、高级管理人员或候选人的；

(二) 有其他利害关系，可能影响其公正履行职责的。

前款第 (一) 项所称亲属，是指配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲以及近姻亲。

第十一条 基金专业咨询委员会委员应当接受中国证监会的考核、监督。

第十二条 中国证监会基金监管部负责安排基金专业咨询委员会会议、组织现场评审、送达有关申报材料、起草会议纪要、保管档案等具体工作。

第十三条 基金专业咨询委员会以评审会的形式开展工作，由中国证监会基金监管部担任召集人或指派召集人。

第十四条 召集人行使下列职权：

(一) 召集基金专业咨询委员会工作会议和现场评审；

(二) 组织起草基金专业咨询委员会咨询意见。

第十五条 基金专业咨询委员会现场评审的最低人数为7人，由会内委员和会外委员组成，参加现场评审的委员由中国证监会基金监管部确定。

第十六条 基金专业咨询委员会工作会议可采取集中讨论的方式。

中国证监会基金监管部应当在会议召开的前5个工作日内，将会议通知及有关材料送达与会委员，委员应在集中讨论前阅读相关材料。

第十七条 基金专业咨询委员会对申请事项进行审核时，可以要求申请人派代表到会进行陈述和答辩。

第十八条 基金专业咨询委员会在充分讨论的基础上提出咨询意见。

第十九条 基金专业咨询委员会应建立定期沟通制度，对咨询工作进行总结，中国证监会基金监管部在必要时将形成的原则性咨询意见以规范的形式向社会公布。




全国人大澳门特别行政区筹备委员


中华人民共和国澳门特别行政区第一任行政长官人选的产生办法
（一九九九年一月十六日全国人民代表大会澳门特别行政区筹备委员会第五次全体会议通过）



第一条
为推举中华人民共和国澳门特别行政区第一任行政长官人选，根据《中华人民共和国澳门特别行政区基本法》（以下简称“基本法”）和《全国人民代表大会关于澳门特别行政区第一届政府、立法会和司法机关产生办法的决定》，制定本办法。


第二条
根据公平、公正、公开、民主和廉洁的原则产生第一任行政长官人选。


第三条 第一任行政长官参选人必须具备如下资格：

１．不具有外国居留权或承诺在担任行政长官期间放弃外国居留权的澳门永久性居民中的中国公民；


２．年满４０周岁；

３．在澳门通常居住连续满２０年；

４．拥护基本法；

５．效忠中华人民共和国及其澳门特别行政区。

上述资格中，“年满４０周岁”是指在报名参选截止日已年满４０周岁；“在澳门通常居住连续满２０年”是指在报名参选截止日已在澳门通常居住连续满２０年，计算时包括在澳门居住期间外出留学、经商和探亲访友等。


第四条
现职公务员如愿意参选第一任行政长官，在表明参选意愿时，须辞去公职，脱离工作岗位。


第五条
有意参选第一任行政长官的人士应以个人身份参选。具有政治性团体身份的人士在表明参选意愿时必须退出政治性团体。


第六条
第一任行政长官人选的推选工作在全国人民代表大会澳门特别行政区筹备委员会主任委员会议（以下简称“筹委会主任委员会议”）的主持下进行。


第七条
第一任行政长官人选由澳门特别行政区第一届政府推选委员会（以下简称“推选委员会”）在澳门以提名选举的方式产生。具体办法如下：


（一）报名与资格审查

凡有意参选第一任行政长官的人士，报名时须以书面形式向筹委会主任委员会议表明意愿并递交《中华人民共和国澳门特别行政区第一任行政长官参选人简历表》。行政长官参选人不担任推选委员会委员；如已当选为推选委员会委员，在表明参选行政长官意愿时，需同时声明辞去推选委员会委员职务。所出现的空缺按《中华人民共和国澳门特别行政区第一届政府推选委员会具体产生办法》第十二条的规定办理。


筹委会主任委员会议负责对已递交简历表的人进行资格审查，必要时可要求其就表格中填写的事项提交证明文件。凡符合资格者，成为第一任行政长官参选人，并由筹委会主任委员会议公布参选人名单。


（二）提名与确定候选人

推选委员会委员根据上述参选人名单，经过协商，以无记名投票方式提名产生第一任行政长官候选人人选。每位推选委员会委员只可提名一位候选人人选。点提名票时，由推选委员会委员互选的监票人负责监票，由筹委会秘书处工作人员统计各位参选人所得的票数。凡获得推选委员会委员２０人或２０人以上提名者成为第一任行政长官候选人，由筹委会主任委员会议予以确认。


候选人名单及简介印发全体推选委员会委员，并予公布。

（三）选举

筹委会主任委员会议召集推选委员会全体会议，由第一任行政长官候选人向推选委员会全体会议报告本人情况和施政设想，并回答推选委员会委员的提问。


推选委员会委员以无记名投票的方式进行选举，每位投票人只能投票选举一位候选人。每张选票只选一位候选人的为有效票，多于一位候选人的为无效票。


推选委员会委员互选监票人负责监票。所投选票等于或少于投票人总数，投票有效；所投选票多于投票人总数，投票无效，须重新进行投票。


候选人得票超过推选委员会全体委员的半数即可当选。如果没有一位候选人得票超过半数，则对得票最多的两位候选人进行第二轮选举，得票多数者当选。


监票人应将点票结果报告筹委会主任委员会议，由筹委会主任委员会议公布选举结果。


第八条
第一任行政长官人选的推举过程应在推选委员会产生后的４５天内完成。


第九条
第一任行政长官人选的参选人或候选人不得相互进行人身攻击，也不得向推选委员会委员行贿、提供或承诺提供任何利益。


筹委会主任委员会议负责选举的监督工作，并处理投诉。

第十条
第一任行政长官人选产生后，由筹委会报中央人民政府任命。

第十一条
本办法未尽事宜，可由筹委会全体会议根据筹委会主任委员会议的建议，作出补充规定。


第十二条 本办法由筹委会主任委员会议负责解释。