证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法（废止）
中国证券监督管理委员会
证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法
1998年12月11日，中国证券监督管理委员会
证监机字〔1998〕46号
第一章 总则
第一条 为加强证券经营机构高级管理人员任职资格的管理，依照有关法律、法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的证券经营机构，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管机构）根据中国证监会的授权，依照本办法对辖区内证券经营机构高级管理人员的任职资格进行初审。
第二章 任职资格
第五条 证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；
未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
3、身体状况良好；
4、具有良好的职业道德；
5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；
6、中国证监会要求的其他条件。
第六条 证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。
第七条 下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；
1、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；
2、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；
3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；
4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；
5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；
6、受过有期徒刑刑事处罚的；
7、中国证监会认定的证券市场禁入者；
8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。
第三章 日常管理
第八条 证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。
第九条 未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：
1、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；
2、身份证；
3、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；
4、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；
5、中国证监会要求报送的其他材料。
前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。
第一款第2项、第3项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。
第十二条 所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。
第十三条 中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。
考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十四条 中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。
前款所述拟任高级管理人员在任职资格批复文件下发后6个月内未办理任职手续，该批复文件自动失效。
第十五条 证券经营机构申请更换董事长或总经理，须在取得任职资格批复文件后一个月内办理《经营证券业务许可证》变更手续。
第十六条 证券经营机构高级管理人员不得从事除本职工作以外的其他任何以营利为目的的经营活动。
第十七条 证券经营机构高级管理人员有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管机构：
1、拟因私离境一个月以上；
2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；
3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；
4、拟离开所在证券经营机构。
第十八条 证券经营机构应当在公司章程中或以其他书面形式载明，当董事长因特殊原因暂时中断履行职务时，需由董事会指派符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地证券监管机构备案。
第十九条 证券经营机构董事会对其高级管理人员给予处分或免职的，须在决定公布前以书面形式报中国证监会备案。
第二十条 证券经营机构高级管理人员应当于每年3月底前，将上年度述职报告和公司董事会评价意见报中国证监会备案。
第二十一条 中国证监会对证券经营机构的年检包括对证券经营机构高级管理人员任职资格的考核。
第二十二条 中国证监会对举报或反映证券经营机构高级管理人员违法违规的情况可以进行调查，并可根据调查结果对其任职资格重新进行审查。
第二十三条 证券经营机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会。
第二十四条 中国证监会负责建立证券经营机构高级管理人员任职档案。
第四章 罚则
第二十五条 证券经营机构高级管理人员有违反第六条、第十六条规定的行为，一经查实，中国证监会将取消其1至2年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评。
第二十六条 证券经营机构高级管理人员有第七条所列情形，且隐瞒不报的，一经查实，将分别给予以下处罚：
1、有第七条第1项、第2项情形的，中国证监会将视情节轻重取消其3－5年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评；
2、有第七条第3项、第4项情形的，中国证监会将取消其5年内的任职资格，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚；
3、有第七条第5项、第6项、第7项、第8项情形的，中国证监会将不再受理其任职资格申请，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚。
第二十七条 证券经营机构未按本办法规定的程序任免高级管理人员，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚，并责令其按本办法申报高级管理人员任职资格。
第二十八条 证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚，情节特别严重的将认定该法定代表人为市场禁入者。
第二十九条 证券经营机构违反本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，知情不报或故意拖延应报告的事项，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。
第三十条 证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予其通报批评，并责令其限期上报。
第三十一条 证券经营机构违反本办法第二十三条的规定，不及时进行离任审计并报告审计结果，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚。
第五章 附则
第三十二条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格，由所在地证券监管机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第三十三条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得一种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。
未取得《证券业从业人员资格证书》的，除符合本办法第五条的条件和第六条、第七条的规定外，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。
第三十四条 外资证券经营机构在中国境内的分支机构和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定。
第三十五条 本办法发布之前实施的有关证券经营机构高级管理人员任职资格管理的规定，凡与本办法相抵触的，一律以本办法为准。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。
关于成立中国留学人员回国创业专家指导委员会的通知
人力资源和社会保障部
关于成立中国留学人员回国创业专家指导委员会的通知
人社厅发[2011]1号
近年来，留学人员回国创业渐成潮流，成为留学人员报效祖国、为国家经济建设服务的一种重要形式。回国创业的留学人员有技术、有专利、有项目，孵化成长了一批优秀留学人员企业。留学人员企业具有技术起点高、市场前景好、海外联系广等优势，正日渐成为推动我国经济发展和科技进步、提高我国自主创新能力、建设创新型国家的重要力量。同时，回国创业的留学人员普遍面临着熟悉国内市场、企业经营管理、适应国内管理法规等方面的突出问题，特别是创业初期在融资、市场开发、企业管理等方面压力更为明显，迫切需要提供必要的创业辅导支持，使回国创业的留学人员成功实现从“科学家”向“科技企业家”的转变。
为完善留学人员回国创业服务体系，配合实施国家“千人计划”和中国留学人员回国创业启动支持计划，进一步加大对留学人员回国创业的支持力度，人力资源社会保障部决定会同欧美同学会成立中国留学人员回国创业专家指导委员会（以下简称专家委员会）。现就有关事项通知如下：
一、专家委员会的组织形式
中国留学人员回国创业专家指导委员会由人力资源社会保障部会同欧美同学会建立，人力资源社会保障部专业技术人员管理司、留学人员和专家服务中心、欧美同学会建言献策委员会负责组织实施相关工作。
专家委员会主任由人力资源社会保障部分管部领导担任，副主任由人力资源社会保障部专业技术人员管理司司长、欧美同学会分管副会长、人力资源社会保障部留学人员和专家服务中心主任担任。
专家委员会成员由下列人员担任：风险投资专家，市场营销专家，世界五百强企业以及著名跨国企业的高管，创业成功的留学人员企业家，全国省部共建国家级留学人员创业园负责人，从事企业咨询、人力资源管理以及会计师事务所、律师事务所等可为海归创业提供服务与咨询的相关领域专家。
专家委员会专家的选拔依据个人申请、专家推荐、专家委员会评议、人力资源社会保障部聘用等程序进行。入选专家委员会的专家由人力资源社会保障部颁发“中国留学人员回国创业专家指导委员会创业导师”聘书，聘期2年。专家委员会实行动态管理，根据实际需要不断充实专家队伍，以提高对留学人员回国创业的指导与服务质量。
专家委员会下设秘书处，负责具体日常工作，秘书处设在人力资源社会保障部留学人员和专家服务中心。
二、专家委员会提供服务方式
专家委员会的服务对象主要为“千人计划”创业人才入选者、中国留学人员回国创业启动支持计划入选者、各地及留学人员创业园推荐的具有发展潜力的重点留学人员企业等。
专家委员会通过以下形式为留学人员企业提供创业指导与服务。
（一）创业培训
举办留学人员回国创业培训班，邀请专家委员会成员以及其他国内外优秀的企业家、知名专家学者、金融领域的知名专家，对回国创业的留学人员进行创业培训与辅导。
（二）创业咨询
组织专家委员会相关专家到留学人员创业园对企业开展创业咨询服务，现场调研，现场诊断，现场解决问题，传授成功经验，进行针对性辅导，提供个性化服务。
（三）创业指导
由各地或省部共建留学人员创业园推荐具有发展潜力并有创业服务需求的留学人员企业提交专家委员会，各位专家根据不同产业方向和市场前景以及创业者的需求，选择1至3家创业企业进行对接服务，给予企业全面创业指导，协助解决问题，推动企业发展。
（四）深度合作
鼓励专家委员会专家与留学人员企业开展投资、入股、贸易、技术交流、合作开发等不同形式的深度合作，做到优势互补，加快国际先进技术与国内市场运作的交流，加大上下游产品的相互促进，加快技术和产品的转化。
（五）企业推介
每年由专家委员会根据创业指导情况，推选一批最具成长潜力的留学人员企业，为留学人员企业创造良好的环境，助推留学人员企业快速成长。
三、工作要求
专家委员会的创业服务与指导要坚持公益性质。必要支出的成本费用由双方协商解决，经济合作按照市场规律和法律规定签订相关合同，服务过程中不得泄露留学人员企业的相关技术和商业秘密。
专家委员会成立后，及时制定章程，依据章程开展工作。专家委员会成员不得利用专家委员会名义牟取私利，未经专家委员会同意，不得以专家委员会成员的名义公开发表言论。
各地和有关部门要充分认识成立中国留学人员回国创业专家指导委员会的重要意义，及时向本地留学人员企业传达通知精神，认真组织做好相关创业指导和服务工作，促进留学人员回国创业。
附件：中国留学人员回国创业专家指导委员会
第一批专家人选名单
1、 王辉耀 欧美同学会副会长兼商会会长，建言献策委员会主任
2、 田溯宁 欧美同学会商会副会长，中国宽带资本基金董事长
3、 陶庆华 欧美同学会青年委员会会长，中国与全球化研究中心副主任
4、 汤 敏 欧美同学会建言献策委员会副主任，中国改革发展基金会副秘书长
5、 夏颖奇 中关村管委会原副主任
6、 刘啸东 上海证券交易所副总经理
7、 陈 宏 汉能投资集团董事长兼首席执行官
8、 沈南鹏 红杉资本中国基金创始及执行合伙人
9、 邓 锋 北极光创投创始合伙人
10、唐 越 蓝山资本合伙人
11、周广文 银杏资本管理有限公司董事长
12、丁 健 金沙江创业投资董事总经理
13、邓中翰 中星微电子有限公司董事长
14、严望佳 北京启明星辰信息技术有限公司CEO
15、施正荣 无锡尚德电力控股有限公司董事长兼CEO
16、韩庚辰 北京奥瑞金种业股份有限公司董事长
17、莫天全 搜房控股有限公司董事长兼CEO
18、石 磊 中国国际技术智力合作公司副总经理
19、葛 明 安永华明会计师事务所董事长
20、王春岩 阿尔斯通能源管理中国区总经理
21、李 一 瑞士银行（UBS）中国区主席兼总裁
22、李 雷 美国欧文斯科宁公司大中国区总经理
23、徐小平 新东方教育集团文化发展研究院院长
24、杨 劲 摩托罗拉前沿应用研究中心总监
25、付向东 安捷伦科技（中国）有限公司副总裁
二〇一一年一月四日
