全国银行间债券市场金融债券发行管理办法
中国人民银行
中国人民银行令〔2005〕第1号
为促进债券市场发展，规范金融债券发行行为，维护投资者合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，经2005年4月22日第5次行长办公会议通过，现予公布，自2005年6月1日起施行。
行长：周小川
二○○五年四月二十七日
全国银行间债券市场金融债券发行管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》，制定本办法。
第二条 本办法所称金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。
本办法所称金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
第三条 中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券。
第四条 金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人（以下简称“发行人”）及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险。
第五条 金融债券的投资风险由投资者自行承担。
第二章 申请与核准
第六条 政策性银行发行金融债券，应按年向中国人民银行报送金融债券发行申请，经中国人民银行核准后方可发行。政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。
本办法所称政策性银行，是指国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。
第七条 商业银行发行金融债券应具备以下条件：
（一）具有良好的公司治理机制；
（二）核心资本充足率不低于4%；
（三）最近三年连续盈利；
（四）贷款损失准备计提充足；
（五）风险监管指标符合监管机构的有关规定；
（六）最近三年没有重大违法、违规行为；
（七）中国人民银行要求的其他条件。
根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。
第八条 企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：
（一）具有良好的公司治理机制；
（二）资本充足率不低于10%；
（三）风险监管指标符合监管机构的有关规定；
（四）最近三年没有重大违法、违规行为；
（五）中国人民银行要求的其他条件。
第九条 其它金融机构发行金融债券应具备的条件另行规定。
第十条 金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件（申请材料格式见附1）：
（一）金融债券发行申请报告；
（二）发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件；
（三）监管机构同意金融债券发行的文件；
（四）发行人近三年经审计的财务报告及审计报告；
（五）募集说明书（格式要求见附2）；
（六）发行公告或发行章程（格式要求见附3、4）；
（七）承销协议；
（八）发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告；
（九）信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明；
（十）发行人律师出具的法律意见书；
（十一）中国人民银行要求的其他文件。
采用担保方式发行金融债券的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。
如有必要，中国人民银行可商请其监管机构出具相关监管意见。
第十一条 政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：
（一）金融债券发行申请报告；
（二）发行人近三年经审计的财务报告及审计报告；
（三）金融债券发行办法；
（四）承销协议；
（五）中国人民银行要求的其他文件。
第十二条 中国人民银行核准金融债券发行申请的期限，适用《中国人民银行行政许可实施办法》的有关规定。
第三章 发 行
第十三条 金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行。
第十四条 金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排。发行人（不包括政策性银行）应在每期金融债券发行前5个工作日将第十条（五）、（六）、（八）、（九）项要求文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。
政策性银行应在每期金融债券发行前5个工作日将第十一条（二）、（三）、（四）项要求文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。
第十五条 金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。金融债券发行后信用评级机构应每年对该金融债券进行跟踪信用评级。如发生影响该金融债券信用评级的重大事项，信用评级机构应及时调整该金融债券的信用评级，并向投资者公布。
第十六条 发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的金融债券。
发行人和承销人应在承销协议中明确双方的权利与义务并加以披露。
第十七条 发行金融债券的承销可采用协议承销、招标承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件：
（一）注册资本不低于2亿元人民币；
（二）具有较强的债券分销能力；
（三）具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道；
（四）最近两年内没有重大违法、违规行为；
（五）中国人民银行要求的其他条件。
第十八条 以招标承销方式发行金融债券，发行人应向承销人发布下列信息：
（一）招标前，至少提前3个工作日向承销人公布招标具体时间、招标方式、招标标的、中标确定方式和应急招投标方案等内容；
（二）招标开始时，向承销人发出招标书；
（三）招标结束后，发行人应立即向承销人公布中标结果，并不迟于次一工作日发布金融债券招标结果公告。承销人中标后应履行相应的认购义务。
第十九条 金融债券的招投标发行通过中国人民银行债券发行系统进行。
在招标过程中发行人及相关各方不得透露投标情况，不得干预投标过程。中国人民银行对招标过程进行现场监督。
第二十条 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。
第二十一条 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效。发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，应依据本办法另行申请。
第二十二条 金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。
第二十三条 金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
第二十四条 金融债券的交易按照全国银行间债券市场债券交易的有关规定执行。
第四章 登记、托管与兑付
第二十五条 中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）为金融债券的登记、托管机构。
第二十六条 金融债券发行结束后，发行人应及时向中央结算公司确认债权债务关系，由中央结算公司及时办理债券登记工作。
第二十七条 金融债券付息或兑付日前（含当日），发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户。
第五章 信息披露
第二十八条 发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露应通过中国货币网、中国债券信息网进行。
第二十九条 发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
发行人及相关知情人在信息披露前不得泄漏其内容。
第三十条 对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露。
第三十一条 经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。
发行人应在募集说明书与发行公告中说明金融债券的清偿顺序和投资风险，并在显著位置提示投资者：“投资者购买本期债券，应当认真阅读本文件及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。主管部门对本期债券发行的核准，并不表明对本期债券的投资价值做出了任何评价，也不表明对本期债券的投资风险做出了任何判断”。
第三十二条 金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
采用担保方式发行金融债券的，发行人还应在其年度报告中披露担保人上一年度的经营情况说明、经审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。
第三十三条 发行人应于金融债券每次付息日前2个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前5个工作日公布兑付公告。
第三十四条 金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。
第三十五条 信息披露涉及的财务报告，应经注册会计师审计，并出具审计报告；信息披露涉及的法律意见书和信用评级报告，应分别由执业律师和具有债券评级能力的信用评级机构出具。上述注册会计师、律师和信用评级机构所出具的有关报告文件不得含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第三十六条 发行人应将相关信息披露文件分别送全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）和中央结算公司，由同业拆借中心和中央结算公司分别通过中国货币网和中国债券信息网披露。
同业拆借中心和中央结算公司应为金融债券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告。
第三十七条 金融债券定向发行的，其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定；信息披露的对象限于其认购人。
第六章 法律责任
第三十八条 发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
（一）未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；
（二）超规模发行金融债券；
（三）以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；
（四）未按规定报送文件或披露信息；
（五）其他违反本办法的行为。
第三十九条 承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
（一）以不正当竞争手段招揽承销业务；
（二）发布虚假信息或泄露非公开信息；
（三）其他违反本办法的行为。
第四十条 托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
（一）挪用托管客户金融债券；
（二）债券登记错误或遗失；
（三）发布虚假信息或泄露非公开信息；
（四）其他违反本办法的行为。
第四十一条 注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。
第七章 附 则
第四十二条 在全国银行间债券市场发行商业银行次级债券和资产支持证券适用本办法，另有规定的，依照其规定。
第四十三条 本办法由中国人民银行负责解释。
第四十四条 本办法自2005年6月1日起施行。中国人民银行1998年11月28日发布的《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》同时废止。
附件：
1. 金融债券发行报送申请材料的格式.doc
2. 金融债券募集说明书编制要求.doc
3. 金融债券发行公告编制要求.doc
长春市有线电视管理条例
吉林省长春市人大常委会
长春市有线电视管理条例
（２００１年１０月２６日长春市第十一届人民代表大会常务委员会第二十七次会议审议通过 ２００２年１月１８日吉林省第九届人民代表大会常务委员会第二十八次会议批准 ２００２年１月３０日公告公布施行）
第一条为促进有线电视事业的发展，加强有线电视建设和管理，维护有线电视用户（以下简称用户）的合法权益，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条本条例适用于本市行政区域内的有线电视建设和管理。
国防、公安、国家安全等部门的民用有线电视建设和管理执行本条例。
第三条本条例所称的有线电视，是指利用电缆、光缆或者微波的特定频段传送电视节目的公共电视网络传输系统。
第四条市、县（市）人民政府应当将有线电视的发展纳入国民经济和社会发展计划，并将有线电视建设纳入城乡建设总体规划，不断提高有线电视覆盖率。
有线电视发展规划由市、县（市）广播电视行政部门提出，经同级人民政府审核，报省广播电视行政部门批准后实施。
第五条市、县（市）广播电视行政部门负责本行政区域内的有线电视管理工作。
有线电视传输机构负责有线电视设施的建设、维护、保养，保证其正常运行。
公安、城建、物价、工商、质量技术监督等部门在各自的职责范围内负责有线电视管理工作。
第六条有线电视传输覆盖网的设立须符合市、县（市）人民政府的有线电视发展规划，按照国家有关法律、法规的规定申报和审批。
行政区域性有线电视传输覆盖网可以与现有的各种网络资源互联互通，在确保有线电视事业发展前提下，为社会提供有偿服务。
第七条市、县（市）在本行政区域内只能设立一个区域性有线电视传输覆盖网。
机关、部队、团体、企事业单位有线电视站（以下简称单位有线电视站）不得超出批准的覆盖范围向社会发展用户，并按照本行政区域有线电视发展规划与区域性有线电视传输覆盖网联网。
第八条有线电视播出机构应当按照国家规定的节目设置范围传输节目。不得擅自变更播出频道、节目套数、技术参数和终止播送节目。确需变更或者终止的，应当提前３０日向所在地市、县（市）广播电视行政部门提出申请，按照原审批程序办理审批手续。其中终止播送节目的，应当在办理审批手续后向公众告示。
第九条单位有线电视站以转播中央、省和当地的有线电视节目为主，并可自办少量本单位的新闻和专题节目，但不得自行播放电影、电视剧。
第十条有线电视节目应当按照节目预告播放，需要调整原预告节目内容、播出时间的，应当提前向公众告示。
第十一条有线电视播出机构播放广告的内容、时间比例应当符合《中华人民共和国广告法》和国家广播电视行政部门的规定。每套节目播放广告的总量不得超过其每天播出时间的１５％，其中，１８点至２２点之间，不得超过该时间段节目总量的１２％。
第十二条有线电视工程设计、施工、安装应当由依法取得相应资质证书的单位承担。
有线电视工程的设计、施工、安装应当符合国家规定的技术标准和技术规范，并使用符合国家标准和行业标准的入网器材；有线电视工程竣工后，由广播电视行政部门组织验收，验收合格的，方可投入使用。
城市住宅小区有线电视工程的设计、施工、安装应当与小区建设同步进行。
第十三条敷设有线电视线路、进行线路维修时，需要利用桥梁、隧洞、房屋墙面、楼梯通道、管线井及其他建筑物、构筑物或者需要在空中架线的，应当注意保护所利用的相关设施。有关单位和个人应当给与配合，不得阻挠。
第十四条在城市建设中，有关单位需要移动或者拆除有线电视设施，应当向有线电视传输机构提出书面申请。有线电视传输机构应当在接到申请后７个工作日内给予书面答复。逾期未接到答复的，可向广播电视行政部门投诉。
移动、拆除有线电视设施应当由有线电视传输机构组织进行，所需费用由申请者承担。
敷设有线电视线路的建筑物、构筑物，经有关部门批准迁建的，迁建人应当及时通知有线电视传输机构组织移动或者拆除有线电视线路。
第十五条有线电视传输机构应当建立用户投诉和故障报修登记服务制度。
有线电视出现故障，有线电视传输机构应当立即抢修。接到用户故障报修后，属于终端设施故障应当在２４小时内排除，属于传输线路故障应当在７２小时内排除。因灾害或严重故障等原因无法及时排除的，应当向用户说明。
有线电视传输机构在执行紧急抢修任务时，有关单位和个人应当予以配合和支持。
第十六条供电单位需要停电检修线路，可能影响有线电视信号传输的，应当于３日前通知有线电视传输机构，有线电视传输机构接到通知后应当及时向公众告示。
第十七条禁止下列行为：
（一）在有线电视传输线路及与之相连接的紧固件和有线电视专用电源线路上挂接其它线缆和杂物，遮挡、覆盖、掩埋有线电视线路、器件及附属设施；
（二）擅自接挂、改动、调整有线电视设施，加装用户终端，连接非有线电视设施；
（三）截传、干扰、解扰有线电视信号，偷窃、破坏有线电视设施及其标志物。
第十八条任何单位和个人均有保护有线电视设施的义务，对危害有线电视设施的行为，均有权制止，并向有关部门报告。
单位和个人造成有线电视设施损坏时，应当及时采取相应的保护措施，并通知有线电视传输机构。
第十九条有线电视传输机构为用户提供初装、迁移、收视、维护、入网等服务时，应当按照规定的标准收取服务费用。
有线电视各项服务费用的标准，由市广播电视行政部门提出，报物价部门批准后执行。
有线电视服务费用于有线电视事业，任何单位和个人不得侵占和挪用。
第二十条有线电视传输机构应当在收取用户提供初装、迁移等费用后１５个工作日内完成安装工作。
第二十一条有线电视传输机构应当在经营场所醒目位置公布收费项目、标准、办事程序和维修、监督举报电话号码。
有线电视传输机构向用户收取收视费时，应当通过新闻媒体提前公布收费标准、时间及方式。
第二十二条用户应当及时交纳收视费。
对拖欠收视费１个月以上仍未补交的用户停止传送信号；超过３个月仍未补交的用户，视为其自动放弃收视入网户籍。
被停止传送信号的用户申请恢复的，须补交所拖欠的收视费，并按照规定交纳相关费用。
用户安装有线电视后，期间可以申请报停，并办理相关手续。
第二十三条违反本条例第七条第二款规定，单位有线电视站超出批准的覆盖范围向社会发展用户的，由广播电视行政部门给予警告，可以并处1万元以上2万元以下罚款。
第二十四条违反本条例第八条规定，有线电视播出机构擅自变更播出频道、节目套数、技术参数和终止播送节目的，由广播电视行政部门责令停止违法活动，给予警告，可以并处1万元以上2万元以下罚款。
第二十五条违反本条例第九条规定，单位有线电视站自行播放电影、电视剧的，由广播电视行政部门给予警告，可以并处1万元以上2万元以下罚款，同时可以没收其播映设备。
第二十六条违反本条例第十一条规定，有线电视播放的广告时间超出规定的，由广播电视行政部门给予警告，没收违法所得，可以并处1万元以上2万元以下罚款。
第二十七条违反本条例第十二条第一款规定，未取得相应资质证书的单位擅自进行有线电视工程设计、施工、安装的，由广播电视行政部门责令停止违法活动，给予警告，没收违法活动的专用工具、设备，可以并处1万元以上2万元以下罚款。
第二十八条违反本条例第十三条规定，对所利用设施造成损坏的，有线电视传输机构应当及时予以修复，无法修复的，应当依法补偿；阻挠有线电视线路敷设、维修造成经济损失的，有关单位和个人应当依法承担民事责任。
第二十九条违反本条例第十四条第一款规定，有线电视传输机构逾期未予书面答复的，由广播电视行政部门责令改正，并视情节，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
第三十条违反本条例第十五条第二款规定，由于有线电视传输机构自身原因逾期未排除故障的，每日按年收视费５‰向用户补偿，从逾期之日起至故障排除之日止。
第三十一条违反本条例第十七条规定，由广播电视行政部门按照下列规定进行处罚：
（一）在有线电视传输线路及与之相连接的紧固件和有线电视专用电源线路上挂接其它线缆和杂物，遮挡、覆盖、掩埋有线电视线路、器件及附属设施的，责令改正，可以并处５００元以上１０００元以下罚款；
（二）擅自接挂、改动、调整有线电视设施，加装用户终端，连接非有线电视设施的，责令改正，对个人可以并处１０００元以上２０００元以下罚款；对单位可以并处３０００元以上１万元以下罚款；
（三）截传、干扰、解扰有线电视信号，没收其专用工具、设备，对个人可以并处１０００元以上３０００元以下罚款；对单位可以并处５０００元以上２万元以下罚款；
（四）偷窃、破坏有线电视设施及其标志物，危害有线电视安全播出的，责令停止非法活动，没收其专用工具，对个人可以并处１０００元以上３０００元以下罚款；对单位可以并处2万元以上5万元以下罚款。
第三十二条违反本条例第十八条第二款规定，损坏有线电视设施的，由广播电视行政部门依法给予处罚，影响用户收视效果不超过１０户的，处５０元以上５００元以下罚款；影响用户收视效果超过１０户的，处５００元以上２０００元以下罚款。
第三十三条违反本条例第十九条第三款规定，侵占和挪用有线电视服务费的，由广播电视行政部门责令退回，并由所在单位或者上级主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
第三十四条违反本条例第二十条规定，有线电视传输机构在收取用户初装、迁移费后１５个工作日内未安装的，从逾期之日起至安装完毕之日止，每日向用户支付交费金额１％的补偿费。
第三十五条违反本条例规定，损坏有线电视设施无法恢复原状的，当事人应当依法承担赔偿责任。
第三十六条广播电视行政部门及其工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分。
第三十七条违反本条例规定，同时触犯有关法律、法规规定的，由有关部门依据有关法律、法规的规定处理。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十八条本条例自公布之日起施行。
