为“有罪推定”辩护——刑事诉讼被告的举证责任探析
杜俊豪
【摘要】 刑事诉讼中的举证责任问题是刑事诉讼证明的核心问题，控诉方负举证责任是举证责任分配的一般原则。有原则就有例外，即刑事证明中，被告人在某些特殊的情形下也应当承担一定的举证责任，如果其举证不力，将承担对自己不利的法律后果，即对被告人实行有罪推定。被告方承担举证责任有一定的合理性，这是刑事诉讼证明的需要，也是实现刑事诉讼价值目标等的要求。在刑事诉讼中存在有多种对被告人进行有罪推定的情形。
【关键词】 有罪推定；辩护；举证责任；合理性
从世界各国证据理论的研究现状看，一般都比较重视对举证责任制度的研究，这是因为举证责任不仅直接决定了诉讼证明的主体，从而为其证明行为提供了依据；而且通过为证明主体科加未尽举证责任之时要承担败诉风险的结果责任，说明了一切证明行为的动因。无论是英美法系或是大陆法系，在刑事诉讼中，离开了证据，诉讼就寸步难行。举证责任分配是整个刑事诉讼证明的核心焦点，它决定着各方当事人是否承担举证责任，以及举证责任的大小，可以平衡控辩双方的对抗力量，是调节控制犯罪和人权保障两种诉讼价值观的“平衡器”，与诉讼的最终裁判结果有着密切的关系。世界各国基本上都实行了无罪推定的原则，摒弃了“有罪推定”，否定了“有罪推定”，即在举证责任的分配方面，控方负举证责任，被告人不承担举证责任。然而，随着社会的进步、科技的发展，彻底摒弃“有罪推定”是不科学的，对“有罪推定”也是不公平的。本文将就刑事诉讼中被告的举证责任的相关问题探讨“有罪推定”的合理性，为“有罪推定”辩护。
一、刑事诉讼被告举证责任概念界定
刑事诉讼中的举证责任是指证明主体提出并运用证据按照证明标准证明案件事实的责任，即“在举出证据的基础上运用证据‘说服’裁判者，使其产生确信，对于待证事实，达到无合理怀疑的程度”，否则将承担对自己不利的法律后果。该概念是行为责任与结果责任的统一。它具体包括三层含义：第一，就事实主张提出证据的责任；第二，用充分的证据说明其事实主张的责任；第三，当不能提供充分证据说明其事实主张致其事实主张不被采信时承担不利后果的责任。
刑事诉讼中被告的举证责任是指在特定的情形下，被告人对于控方所指控的犯罪事实或者罪名等认为其不能成立，则有提供反驳和辩解的事实主张和相应证据的责任。刑事诉讼被告人的举证责任往往与“有罪推定”有着千丝万缕的联系。有罪推定主要是指未经司法机关依法判决有罪，对刑事诉讼过程中的被追诉人，推定其为罪犯。刑事诉讼中的被告人不得被强迫自证其罪，即不负举证责任是各国惯例。然而，为救济特定的受害利益、维护控辩双方在诉讼中平等的、合理的诉讼地位，以及从诉讼公平、效率的角度出发，基于完成司法证明任务和维护法律的权威的需要，被告人在某种程度上应承担举证责任，即对被告人实行有罪推定。刑事诉讼中，在特定的情况下，对被告人实行有罪推定（被告人负举证责任，若举证不力，将被定罪科刑）是科学的、合理的。
二、刑事诉讼中被告负举证责任的合理性
由于无罪推定原则、反对强迫自我归罪原则以及沉默权等的适用，决定了控诉方负举证责任，但这并不是绝对的。被告有无举证责任，应该依被告是否受无罪之推定而定，在被告受无罪推定之情况下，则被告不必对其无罪负举证责任，反之，被告未受无罪之推定，反而受有罪之推定时，则被告应对其无罪负举证责任，即应以反证证明其未犯罪或犯罪不成立。被告人负举证责任在特定的、受有罪推定的情况下是合理的，同时映射出对被告人实行“有罪推定”的合理性。之所以诉讼中被告人要承担举证责任，究其原因，我认为有以下几个方面：
（一）有效控制犯罪的需要
随着社会、经济和科技等方面的高速发展，与过去相比，犯罪出现了新的特点。首先，犯罪种类增多，出现了原来没有的新类型犯罪。其次，犯罪手段高明，有的采用高科技技术，如利用计算机网络犯罪等。再次，犯罪组织严密，结构严谨，等级森严，如有组织的黑社会犯罪等。第四，犯罪人的反侦查能力增强，如涉嫌贩毒罪人员的反侦查能力相当强。第五，犯罪的隐秘性很强，如贪污、贿赂等财产型犯罪。特别是随着世界政治、经济的全球化，犯罪案件更趋复杂，给侦查工作带来了前所未有的困难，各国政府都深感不安，纷纷采取各种措施预防和控制这些犯罪。他们在采取从实体法上加大打击力度的同时，也对有关诉讼程序进行了调整，如限制被告人的沉默权，对被告人实行有罪推定，加之于举证责任，如果举证不力，将被定罪科刑。
美国自1966年实施“米兰达规则”的30多年中，司法实践中不断出现各种各样的问题，联邦最高法院不得不承认，僵硬地要求在任何情况下都必须执行“米兰达规则”是不现实的。因此，美国联邦最高法院后来通过判例，承认了在特殊情况下可以有例外。可见，在美国这个将非常崇尚沉默权的国家，在多年的司法实践中逐渐认识到，倘若将沉默权绝对化，被告人不负任何举证责任是不现实的，必然会给警察的侦查工作带来困难，不利于控制犯罪，损害被害人的利益及社会公共利益。第八届联合国预防犯罪和罪犯待遇大会通过的《反腐败的实际措施》文件中对刑事诉讼中的被告人负举证责任的有关问题也作了明确规定。我国针对犯罪的新特点，在持有型犯罪、巨额财产来源不明犯罪等案件中，对被告人实行了有罪推定，被告人承担举证责任。正是由于社会的发展，为适应时代的要求，在特殊情形下，对被告人实行有罪推定是科学的、理性的，符合刑事证明规律，是法律规则与时俱进的结果，更有利于刑事诉讼价值目标的实现。
（二）便于查明案件事实真相、正确处理案件的需要
由于无罪推定原则、反对强迫自证其罪原则、以及沉默权等的适用，通常在刑事诉讼中被告不负举证责任，由控方负证明被告有罪的举证责任。但是，在现实实践中，刑事案件类型多样，案件事实复杂多变，犯罪者的犯罪技术、规模、隐秘性，以及反侦查能力等随着社会科技的发展，已达到今非昔比的程度。如果还是一味地不赋予被告人任何举证责任，那么不但不利于保障被告人权利，而且将产生可能难以发现案件事实真相、对犯罪控制不力、或者冤及无辜、对被害人和社会公共利益造成损害的后果。因此，基于查明案件事实真相、正确处理案件、维护受害人和社会公共利益的需要，有必要在某些特殊类型犯罪案件中，如持有型犯罪、有组织的黑社会犯罪等，对被告人实行有罪推定，科以被告人承担举证责任，增强诉讼的科学性和合理性，最终查明案件事实真相，正确处理案件，维护法律的权威，符合法治国家的要求。
（三）是实现程序公正的需要
刑事诉讼的价值不仅在于追求实体公正，更重要的还在于追求程序公正，实体公正与程序公正是相辅相成，缺一不可，统一于司法公正之中。程序公正是实现实体公正的重要手段和保障，实体公正是程序公正的结果和最终目的。 程序公正是围绕着实体公正而展开的，程序公正是实现实体公正的有效途径。在刑事诉讼过程中，由于整个诉讼证明过程，都是用现有的残缺不全的证据去复原过去的事实，然而，过去的事实已经过去，是不可能再完整无缺地重现的，实体公正的追求受到一定的限制，很难说有一个客观的标准的答案，实体公正的实现不是清晰的、可以量化的。相反，程序公正则具有一定的确定性和便于操作性，程序正义在大多数情况下能够保证实体正义得以实现，程序的设计无非出于两种考虑：在无碍价值目标实现的情况下，都尽量在技术上进行科学的安排；在诉讼机制设计科学的情况下，如果能够得到严格的遵守，实体正义通常也就有了保证。同时程序正义增强了判决结果的可接受性。程序公正促进实体公正，进而实现司法公正。从某种意义上说，程序公正可以作为在实践中追求司法公正的突破口。因此，在刑事诉讼中，如果在任何情况下都把举证责任完全分配给控方，不仅不利于控制犯罪、保障人权，而且也显失公平，过于偏袒被告方，对控方要求过于苛刻，不利于实现诉讼权利与义务的统一。故此，在诉讼过程中，在特殊的情况下对被告人实行有罪推定，让其承担一定的举证责任，从某种意义上说，是实现程序公正的需要，司法公正的要求。
（四）诉讼效率的要求
诉讼效率具有双重含义：（1）是指诉讼经济，即投入产出比：以较小的诉讼成本，实现较大的诉讼效益。或者说为实现特定的诉讼目的，应当选择成本最低的方法与手段。它要求司法机关和诉讼参与人，应以尽量少的人力、财力和物力耗费来完成刑事审判的任务，并实现诉讼的客观、公正。（2）是指诉讼及时。要求庭审能够较快的推进，使案件得到及时处理。诉讼经济和诉讼及时即为诉讼效率。诉讼经济的要求来源于司法资源的有限性。在刑事诉讼活动中，某些特殊类型的案件，由于被告人对某些证据享有证据信息的优势，侦控机关要想查清具体的犯罪事实和情节，是相当困难的，有时甚至是不现实的。他们投入极大，但收效甚微。相反，由被告人提供某些证据可以节省司法成本和资源，有利于迅速及时地查明案情，对案件做出正确及时的处理。贝卡利亚说：“犯罪与刑罚之间隔得越短，在人们心目中，犯罪与刑罚这两个概念的联系就越突出、越持续，因而，人们就很自然地把犯罪看作起因，把刑罚看作不可缺少的必然结果。”相反，犯罪与刑罚之间的间隔的时间越长，这种因果联系就越弱，越不利于预防、遏制犯罪。故此，在刑事诉讼中，对某些特殊的案件对被告人实行有罪推定，由被告人负举证责任，及时查明案件情况，正确及时处理案件，有效地控制犯罪，提高诉讼效率和效益。
三、刑事诉讼被告人的举证责任与“有罪推定”的适用
在刑事诉讼实践中，有许多对被告人实行有罪推定的案件，被告人承担举证责任。常见的由被告人负举证责任的犯罪类型及事实情况主要可以归纳以下几种类型：第一、如果被告方在辩护时提出被告人患有精神病或不适于接受审判，被告方应对此提出证据加以证明；第二，如果某制定法规定，在没有合法授权、正当理由、特殊情况或例外情况下，实施某种行为就是非法，那么被告方就有责任举证说明存在合法授权、正当理由 、特殊情况或例外情况；第三，如果被告人主张其行为曾取得许可、出于意外事件、受到胁迫、为了自卫等，此时便负有举证证明存在上述情况的责任；第四，如果被告方意图推翻制定法对某些事实的推定，或者意图援引法律条文中的但书、例外或豁免，这时被告方也负有举证责任。第五，如果被告方做无罪辩护，如案发时被告人不在现场等情况时，被告方就承担举证责任，以证明其案发时不在现场的事实存在。第六，巨额财产来源不明罪，等等。
有关被告人负举证责任的适用范围不止以上这些，在这里就不再一一列举了。在这些被告人承担举证责任的案件中，大多对被告人都实行了有罪推定，让被告人承担举证责任。但，我们应该明白，在这些案件中实行有罪推定，并不必然会导致刑讯逼供等弊端。同时，通过采取一系列的积极措施，如消除刑讯逼供产生的思想根源；确立自由与安全并重的刑事诉讼价值观；加强相关的制度建设；加大刑事诉讼的司法投入；提高公安、司法工作的技术含量；强化对刑讯逼供的查处力度,尽量避免和消除“有罪推定”的负面影响。实践证明，我们不应该对“有罪推定”采取敌视的、全盘否定的态度，应对“有罪推定”做出客观、公平、公正、合理的评价。“有罪推定”原则在刑事诉讼特定案件中有助于实现刑事诉讼价值目标，即控制犯罪、保障人权和提高诉讼效率。
四 小结
综上，我们可以看出，“有罪推定”是现代的刑事诉讼重要的、不可或缺的组成部分，并不像有些人所描述的那样——它是封建专制主义纠问式诉讼的产物，是落后的、充满弊病的原则，只会给社会带来危害，应该彻底摒弃之。相反，“有罪推定”在现代诉讼中，有其生存和发展空间，它是实现控制犯罪、保障人权和诉讼效率的重要手段。同时，司法实践证明，“有罪推定”在实践中对控制犯罪、保障人权、保证诉讼效益、维护法律权威等方面发挥着重要的、不可替代的作用。我们知道，世界上并不存在完美无缺的制度或原则，“有罪推定”亦不例外，它也存在着一定的不足之处。但是，在现代法治理念深入人心、人们法制观念日益增强的今天，通过人们的共同努力，“有罪推定”原则一定会在刑事诉讼中运行得更好！
参考文献：
1卞建林：《刑事诉讼的现代化》
2徐静村.《刑事诉讼法》（上）
大连市人民政府关于修改《大连港港口治安管理规定》的决定
辽宁省大连市人民政府
大连市人民政府关于修改《大连港港口治安管理规定》的决定
（2002年3月25日大连市人民政府第33次常务会议审议通过 2002年4月1日大连市人民政府令第16号公布）
根据国家有关法律、法规规定，市政府决定对《大连港港口治安管理规定》作如下修改：
一、第七条修改为：“船舶、水上浮动设施及其人员进入港口水域，应遵守港口治安管理规定，服从大连港公安局及其公安人员管理。”
二、删去第九条。原第十条至第十一条改为第九条至第十条，并将原第十一条第（一）项中的“养殖”和第（四）项中的“投机倒把”删去。
三、原第十二条至第十九条改为第十一条至第十八条，并将原第十九条第（二）项删去，第（三）项改为第（二）项，并修改为：“违反其他条款规定的，由大连港公安局处100元以上1000元以下罚款。”
四、原第二十条至第二十四条改为第十九条至第二十三条，将原第二十四条修改为：“在港区内养殖的，由海事部门按照海上交通安全的有关法律、法规规定处理，公安机关应积极予以协助。”原第二十五条改为第二十四条。
本决定自2002年6月1日起施行。
《大连港港口治安管理规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。
附：大连港港口治安管理规定（2002年修正本）
（1992年7月31日大连市人民政府大政发[1992]67号文件公布；1999年7月16日根据《大连市人民政府关于修改〈大连港港口治安管理规定〉的决定》修正；根据2002年4月1日大连市人民政府令第16号《大连市人民政府关于修改〈大连港港口治安管理规定〉的决定》第二次修正公布）
第一章 总则
第一条 为了加强港口治安管理，维护港口治安秩序，保障港口和旅客生命财产安全，根据《中华人民共和国治安管理处罚条例》及有关规定，制定本管理规定。
第二条 大连港港口区域内一切单位和个人，以及进出港口的各类车辆、船舶、水上浮动设施和人员，均应执行本管理规定。
第三条 本管理规定所称大连港港口区域，是指国家和省、市划定的大连港陆域和水域。
第四条 大连市公安局是市人民政府负责社会治安管理的职能部门，应依法加强港口治安管理。大连港公安局具体负责大连港的港口治安管理工作。
第二章 港区治安管理
第五条 人员、车辆进入港区，须持大连港务局签发或认可的有效证件，并严格执行港口交通、消防、安全等管理规定，服从港口管理人员的监督、管理。携带或运输物资出港，须交验出港证明，接受门卫检查。
第六条 因建筑施工、运输、装卸等需在港区内临时居住的人员，须到港口治安管理机关申请登记，办理暂住证。
第七条 船舶、水上浮动设施及其人员进入港口水域，应遵守港口治安管理规定，服从大连港公安局及其公安人员管理。
第八条 港区内存放和使用的易燃、易爆、剧毒和腐蚀性、放射性物品，以及特种物资、贵重物品仓库及重点部位，必须严格安全管理制度，严格管理，防止发生事故。
第九条 除经省、市人民政府指定的单位外，任何单位和个人不得从事船舶港口供应或上船回收废旧物品。
第十条 港区内禁止下列行为：
（一）捕捞；
（二）游泳、钓鱼；
（三）擅自拣拾、打捞失落在货场、道路、港池中的货物和其他物品；
（四）走私、倒卖外汇等非法交易；
（五）私留、索要、传播淫秽物品和内容反动的出版物；
（六）赌博、酗酒、打架斗殴、卖淫、嫖娼及其他有伤风化的行为；
（七）盗窃、哄抢、故意损坏货物和港口设施；
（八）非法经营扰乱治安秩序；
（九）其他违反港口治安管理行为。
第三章 客运站治安管理
第十一条 凡在客运站逗留的人员，均应遵守客运站的各项规定，接受客运工作人员管理。
第十二条 进入客运站广场的各种车辆，必须停放在停车场内，服从港口交通管理。
第十三条 在客运站广场设置摊点从事商业、服务业经营活动的，须经城建主管机关、大连港公安局审批经营地点后，到当地工商行政管理机关领取营业执照，在指定地点进行营业。
第十四条 乘船旅客须按顺序购票、检票、上船，任何人不得霸占售票窗口、抢购船票和强行发放自制的购票序号，不得妨碍客运工作人员和民警执行公务。
第十五条 旅客携带、托运或寄存行李、包裹，须严格遵守有关规定，接受工作人员的检查。
第十六条 严禁旅客携带下列物品进港、上船：
（一）易燃、易爆、剧毒和腐蚀性、放射性等危险物品；
（二）匕首、三棱刀、弹簧刀等管制刀具；
（三）淫秽物品；
（四）其他违禁物品。
第四章 奖励与处罚
第十七条 认真执行本管理规定，积极同违法犯罪行为作斗争，为维护港口治安作出突出贡献的单位和个人，由大连市公安局或大连港公安局给予表扬奖励。
第十八条 违反本管理规定的行为，按下列规定处罚：
（一）违反第五条、第六条、第十条第（二）项、第（三）项、第十一条、第十二条、第十四条、第十五条规定的，由大连港公安局处200元以下罚款。
（二）违反其他条款规定的，由大连港公安局处100元以上1000元以下罚款。
第十九条 违反本管理规定构成违反治安管理行为的，由大连港公安局依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》给予处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十条 违反本管理规定，涉及其他行政机关管理权限的，由有关行政机关依法处理。
第二十一条 当事人对行政处罚不服的，可依照国家有关行政复议、行政诉讼的法律、法规申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第二十二条 港口治安管理人员必须严守法纪，秉公执法。对违反纪律、徇私枉法、严重失职的，由所在单位给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附则
第二十三条 在港区内养殖的，由海事部门按照海上交通安全的有关法律、法规规定处理，公安机关应积极予以协助。
第二十四条 本管理规定，自发布之日起施行。
