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上海证券交易所


发文：上海证券交易所

文号：上证上字〔2008〕94号

关于发布《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》的通知

各上市公司：

为进一步规范上市公司股东及其一致行动人增持上市公司股份行为，根据《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本所制定了《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》，现予以发布，请自即日起遵照执行。

特此通知。

上海证券交易所
二○○八年八月二十八日



上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引

第一条 为规范上市公司股东及其一致行动人增持上市公司股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和上市公司合法权益，根据《上市公司收购管理办法》、《关于修改<上市公司收购管理办法>第六十三条的决定》、《上海证券交易所股票上市规则》，制定本规则。

第二条 拥有上海证券交易所（以下简称“本所”）上市公司权益的股份达到或超过该公司已发行股份30%的股东及其一致行动人（以下简称“相关股东”），自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%的行为，适用本指引。

第三条 相关股东应当在首次增持行为事实发生之日，将增持情况通知上市公司，由上市公司在次日发布股东增持公司股份的公告。公告内容至少包括：股东的姓名或名称、增持方式、本次增持前后该股东在公司中拥有权益的股份数量、比例、性质，以及相关股东是否提出后续增持计划等。

第四条 相关股东首次增持比例未达到上市公司已发行股份2%，拟继续增持的，上市公司应当在上述公告中披露相关股东后续增持计划，至少包括如下内容：

（一）提出后续增持计划的主体。

（二）后续增持计划实施的安排：应当披露拟继续增持比例（与已增持股份合计不超过2%），后续增持计划实施的时间期限（首次增持日起不超过12个月）、价格区间和投入金额区间等。

（三）后续增持计划实施的方式和条件（如有），包括但不限于是否需经行政许可、股价范围等。后续增持计划设定了实施条件的，应就若设定的条件未达成，后续增持计划是否予以实施进行说明。

（四）相关股东应当在公告中承诺，在设定的后续增持计划实施时间期限内不减持其持有的上市公司股份。

第五条 相关股东实施后续增持计划，累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的1%的，应当在事实发生之日通知上市公司，由上市公司在次日内发布相关股东增持公司股份的进展公告。
后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报告中披露相关股东增持计划实施的情况。

第六条 相关股东应在后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易日内，向上市公司通报后续增持计划的实施情况，并由上市公司进行信息披露。

相关股东应当按照《上市公司收购管理办法》的规定，向中国证监会申请豁免要约收购义务。收到中国证监会就其豁免要约收购义务申请作出核准的决定后，应当及时通知上市公司履行信息披露义务。相关股东就其增持后拥有权益的股份的持有期间作出新的承诺，或提出稳定股价措施的，应当一并予以披露。

第七条 相关股东在下列期间不得增持上市公司股份：

（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算。

（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内。

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。

（四）本所规定的其他期间。

第八条 相关股东实施增持计划，应当遵守《证券法》第四十七条规定，违反该规定将其所持该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该上市公司所有，上市公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
上述“买入后6个月内卖出”是指自最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指自最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。

第九条 相关股东拟在12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份2%的，应当在按照《上市公司收购管理办法》的相关规定向中国证监会申请豁免要约收购义务后，方能增持公司股份。

第十条 在一个上市公司中拥有权益的股份未达到该公司已发行股份30%的投资者及其一致行动人，增持该公司股份达到《上市公司收购管理办法》第二章规定比例的，应当及时披露其增持股份的情况。增持股份后前述投资者拥有权益的股份达到30%时，拟继续增持股份的，应当按照《上市公司收购管理办法》的规定履行报告、公告和其它法定义务。

第十一条 拟实施增持计划的上市公司控股股东、其他投资者及其一致行动人，以及各自的董事、监事、高级管理人员（或者主要负责人），通过增持计划的实施进行内幕交易或进行市场操纵的，本所将根据《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》的规定对相关当事人采取监管措施。

第十二条 本指引由本所负责解释。

第十三条 本指引自发布之日起施行。


全国人民代表大会常务委员会


第七届全国人民代表大会第三次会议关于《政府工作报告》的决议

（1990年4月4日第七届全国人民代表大会第三次会议通过）

第七届全国人民代表大会第三次会议认真审议了李鹏总理代表国务院作的《为我国政治经济和社会的进一步稳定发展而奋斗》的政府工作报告。会议认为，全国各族人民和各级政府在1989年经历了严峻考验，克服了重重困难，巩固和发展了我国的社会主义阵地，取得了历史性的伟大胜利。报告肯定了成绩，分析了存在的问题和困难，总结了经验，提出了1990年工作的方针和任务，是实事求是的。新的一年的工作任务，经过努力是能够实现的。会议决定批准这个报告。
会议指出，实现我国社会主义现代化建设的战略目标，必须有一个稳定的环境。当前，维护国家稳定是压倒一切的头等大事。政治稳定和社会稳定是前提，经济稳定发展是基础，必须集中力量把国民经济搞上去。我国十年来的社会主义建设和改革开放取得了举世瞩目的巨大成就，充分证明了建设有中国特色的社会主义的基本方针政策是正确的。因此，一定要保持基本方针政策的稳定性和连续性，始终不渝地坚持以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放。贯彻计划经济与市场调节相结合的原则，是深化和完善经济体制改革的关键，要坚定不移地抓下去，不断总结经验；要进一步加强社会主义民主和法制建设，保障公民依法行使民主权利，履行义务，并强化治安管理，维护社会秩序；要认真贯彻执行民族政策，增强民族团结，促进各民族共同繁荣；要广泛开展爱国主义、集体主义、社会主义教育和国防教育，培养有理想、有道德、有文化、有纪律的社会主义新人；要大力加强和改进思想政治工作，切实抓好社会主义精神文明建设，坚决抵制和反对资产阶级自由化，巩固和发展安定团结的政治局面。
会议认为，今年是治理整顿、深化改革极为重要的一年。国务院和地方各级政府必须采取得力措施，扎扎实实地把治理整顿、深化改革工作推向前进。要狠抓发展农业各项政策、措施的落实，下大力量办好农业，力争主要农产品有一个好收成。要继续控制基本建设的投资规模和消费基金的过快增长，把物价上涨幅度控制在低于上年水平。要抓住当前有利时机，调整经济结构，提高经济效益，努力改变市场销售疲软的状况，保持工业生产适度增长。要推动科学技术进步和保证教育稳步发展，抓好计划生育和环境保护工作，更好地为经济建设服务。要继续推进经济、政治体制改革，完善社会主义体制，充分调动人民群众的积极性和创造性，促进国民经济走上持续、稳定、协调发展的轨道。
会议认为，坚决惩治腐败，加强廉政建设，是关系我们国家兴衰存亡的大事。对广大群众和干部深恶痛绝的腐败现象，必须继续采取有力的措施，坚决清除。要排除一切干扰，把清理整顿公司工作进行到底。要依法打击贪污、贿赂等经济犯罪活动，抓紧查处大案要案，及时公布查处结果。各级人民政府要向本级人大及其常委会汇报这方面工作的进展情况，自觉接受监督。要建立健全廉政方面的法律、法规和制度，完善监督机制。全体国家机关工作人员都必须廉洁奉公，勤政为民，坚持群众路线，全心全意为人民服务。
会议认为，九十年代是推进祖国统一、振兴中华的重要历史时期。我们要同台湾同胞、港澳同胞、海外侨胞和一切拥护祖国统一的人士一道，继续按照“一国两制”的方针，共同推动祖国和平统一的进程。
会议认为，在当前国际形势下，要继续奉行独立自主的和平外交政策，坚持反对霸权主义，维护世界和平，在和平共处五项原则基础上同一切国家保持和发展友好关系，加强同第三世界国家的团结与合作，为建立国际政治和经济新秩序，促进世界的和平与发展作出应有的努力。
会议号召，全国各族人民在中国共产党的领导下，振奋精神，同心同德，自力更生，艰苦奋斗，努力实现我国政治、经济和社会的进一步稳定发展，满怀信心地沿着有中国特色的社会主义道路继续前进！