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　　　　　　　　　　　　　　侦查人员的出庭作证问题
　　　　　　　　　　　　　　　　　　——以“情况说明”为视点

　　新修改的《刑事诉讼法》第五十七条第二款明确规定人民检察院、人民法院可以通知有关侦查人员或者其他人员出庭说明情况，侦查人员自己也可以要求出庭说明情况。经人民法院通知，有关人员应当出庭。这一规定的发布意味着在我国侦查人员要不要出庭作证已不是需要争议的问题，而是应该如何构建的问题。
一、“情况说明”的概述及证据属性分析

所谓“情况说明”是指在刑事诉讼中，侦查机关和检察机关的侦查部门以单位名义就刑事案件中存在或者需要解决的问题提供的工作说明、工作情况、说明等的总称。按照内容的性质可以将其分为关于刑讯逼供的、查找未果的、案件来源的、抓获经过的、不能鉴定比对指认辨认原因的、案件管辖的、证明主体身份的、通话记录的、自首立功的，等等。

情况说明到底属于哪一种证据种类？笔者认为应当要运用证据的三性和法定的八种证据的种类特征才能对其进行准确的定位。

大部分的情况说明不属于证明案件事实的证据。关于查找未果的情况说明与案件的主要事实没有关联；对于案件来源的情况说明，是电话报案等，那么录音直接作为试听资料，是知情人报案，那么就由报案人作为证人出庭即可；关于不能鉴定比对指认辨认原因的，此原因应由法定的鉴定人、辩护人出具；关于证明主体身份的情况说明、通话记录的情况说明，证明主体身份的证据应当由有权制作身份证明的主体如派出所、电信部门以书证的形式证明。

少量的情况说明属于证人证言。关于自首、立功的情况说明属于侦查人员基于职权所知的案件的量刑情节，符合证人的条件，应该作为证人证言采用；关于未刑讯逼供的情况说明，这属于侦查人员是否合法性的程序法事实，侦查人员作为了解案件程序事实的人也应该作为证人证言使用。关于抓获犯罪嫌疑人经过的情况说明，通过侦查人员说明具体的抓获经过刻意判断犯罪嫌疑人是否具有自首、立功等量刑情节，这属于对案件实体法事实的论述，也属于证人证言。

由此可见，在司法实践中，大部分的情况说明不能成为法院定案的根据，应当被限制使用。只有少部分情况说明可以被作为证据中的证人证言使用。

二、侦查人员出庭作证的范围界定

（一）实体法事实

在犯罪现场目击的犯罪发生的事实，侦查人员在抓获现场目击了整个犯罪事实，他就应该向人民法院说明作证。抓获犯罪嫌疑人的经过等犯罪嫌疑人到案、破案的事实，如果侦查人员当场抓获犯罪嫌疑人，或者接受犯罪嫌疑人投案自首，那么在法庭审理时反对该问题出现争议而证据不足时，侦查人员就应当省法庭说明，以查实被告人是否存在自首、立功、未遂等量刑情节。侦查人员通过秘密侦查手段获得的事实，秘密侦查手段一般都是在犯罪嫌疑人不知情的条件下进行，也不存在第三者在场见证，因此在审理时就要求侦查人员必须就其秘密侦查行为的合法性进行说明。

（二）程序法事实

侦查人员通过现场勘验、搜查、扣押、辨认、鉴定、侦查实验等行为收集证据的过程。讯问的手段和过程，如果辩方声称犯罪嫌疑人的口供时侦查人员通过刑讯逼供等非法手段获取的，在存在合理依据下，侦查人员应当出庭与被告人进行对质，以判断口供的真实性。

三、侦查人员出庭作证的身份确定

（一）侦查人员出庭作证符合证人作证的范围

《刑事诉讼法》第六十条规定证人必须同时满足两个条件：一是知道案件情况，二是能辨别是非并能够正确表达。关于自首立功、抓获经过的情况说明是与案件定罪量刑紧密联系的实体法事实，属于证人作证的范围。关于取证行为是否合法的情况说明属于争议的程序问题，涉及证据的可采性，进而影响案件的定罪量刑。

（二）侦查人员出庭作证不违反证人的不可替代性

证人具有不可替代性。侦查人员一旦担任了某项案件的侦查工作，他就成为了了解案件情况的特定人，此时他就成为不可替代的人。

（三）实践中情况说明的证据属性决定了侦查人员可以作为证人身份出庭

由于少部分情况说明符合证据的三性，而被作为证人证言采用。基于直接言词原则的要求，这部分书面的情况说明应被侦查人员出庭所代替，因此侦查人员是以证人的身份出庭作证。

由此法律明确规定侦查人员是以证人身份出庭作证，这符合证人的基本特征和司法实践的做法。
宁夏回族自治区人民政府


关于批转宁夏回族自治区注册商标专用权质押贷款办法的通知

宁政发[2010]47号


各市、县（区）人民政府，自治区政府各部门、直属机构：
自治区工商局、金融服务办、人民银行银川中心支行、宁夏银监局制定的《宁夏回族自治区注册商标专用权质押贷款办法》，已经自治区人民政府同意，现转发给你们，请结合实际贯彻执行。



二○一○年三月十八日






宁夏回族自治区注册商标专用权质押贷款办法





第一条 为了规范注册商标专用权质押贷款管理，拓宽企业融资渠道，发挥商标品牌带动效应，增强自主创新能力，支持企业加快发展，根据《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规的规定，结合本自治区实际，制定本办法。
第二条 注册商标专用权质押贷款是指在本自治区行政区域内经工商行政管理部门依法登记设立的企业法人和其他经济组织（以下简称借款人）以其合法拥有的注册商标专用权为质押，从银行业金融机构（以下简称贷款人）取得贷款，并按约定的利率和期限偿还贷款本息的一种贷款方式。
第三条 提供注册商标专用权作为质押的借款人为出质人，接受注册商标专用权作为质押的贷款人为质权人。
第四条 申请注册商标专用权质押贷款的借款人，必须以其在同一种或者类似商品上注册的相同或者近似商标的专用权一并作为质押物。集体商标、证明商标不得作为质押物。
第五条 借款人必须是质押商标的合法所有人。一件注册商标有两个以上共同所有人的，借款人为该注册商标的全体共有人。
第六条 有下列情况之一的，不能申请注册商标专用权质押贷款：
（一）出质人名称与商标局档案所记载的名称不一致，且不能提供相关证明证实其为注册商标权利人的；
（二）合同的签订违反法律法规强制性规定的；
（三）商标专用权已经被撤销、注销或者有效期满未续展的；
（四）商标专用权已被人民法院查封、冻结的；
（五）其他不符合出质条件的。
第七条 申请注册商标专用权质押贷款时，借款人应当持《商标注册证》和贷款人所需的其他相关材料提出书面贷款申请。贷款人应当负责拟制并向借款人提供统一的商标专用权质押贷款格式化申请书。
第八条 贷款人收到借款人的借款申请资料后，应当对借款人的借款用途、资信状况、偿还能力、拟质押商标使用情况、质押商标权证的真实性及有效性、实现商标质权的可行性等进行调查核实，必要时可以向工商行政管理部门查阅相关资料。
第九条 贷款人在办理注册商标专用权质押贷款业务时，应当预测商标专用权质押贷款可能存在的市场风险，根据有关规定，合理确定商标专用权质押贷款的额度、期限和利率。
第十条 注册商标专用权质押贷款额度以拟质押商标的评估价值为主要参考依据，由贷款人按评估价值的一定比例确定。
注册商标专用权质押贷款利率按照中国人民银行公布的同档次贷款利率执行，可以依照有关规定浮动。
第十一条 拟质押注册商标的价值可以由借贷双方协商评估认定，也可以由借款人委托贷款人认可的知识产权评估机构出具的商标价值评估报告认定。
第十二条 借款人与贷款人达成贷款意向的，借款人持商标价值评估报告和相关材料与贷款人签订注册商标专用权质押合同和借款合同。注册商标专用权质押合同主要包括以下内容：
（一）借款人与贷款人的名称（姓名）、地址；
　　（二）质押的原因和担保的主债权种类、数额；
　　（三）出质的商标及质押的期限；
（四）出质商标专用权的质押价值及借款人与贷款人共同认可的商标评估机构的评估报告；
　　（五）当事人约定的与该质押有关的其他事项。
第十三条 贷款人与借款人签订注册商标专用权质押合同后，借款人应当在签订该合同之日起15日内持该合同和相关材料向国家工商行政管理总局商标局申请办理商标专用权质押登记手续。
第十四条 贷款人应当在借款人办妥商标专用权质押登记手续，并取得国家工商行政管理总局商标局出具的《商标专用权质押登记证》后，方可发放贷款。
第十五条 质押登记事项发生变更，以及因主债权债务转移或者其他原因而导致质权转移的，出质人应当及时向国家工商行政管理总局商标局申请办理商标专用权质押变更登记、补充登记或者重新登记手续。
第十六条 注册商标专用权出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让或者许可他人使用出质的商标专用权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。
第十七条 贷款人在进行贷后监控时，有权依据借款合同监督贷款资金用途；并应当持续关注借款人的经营状况、财务状况、偿债能力以及被质押商标的市场价值变化情况，采取有效措施防范和控制信贷风险。
第十八条 借款人按借款合同的约定履行全部义务后,应当及时到国家工商行政管理总局商标局申请办理商标专用权质押注销登记手续；贷款人应当在借款合同终止的同时将《商标注册证》等相关证明资料交还借款人。
第十九条 借款合同约定的还款期限届满，借款人到期未履行还款义务或者发生当事人约定的实现质权的情形，贷款人可以依据合同约定，依法行使质权，变卖商标专用权，并从所得价款中优先受偿。
质权人从拍卖或者变卖注册商标专用权所得价款中优先受偿后,有剩余金额的，退交出质人；优先受偿后，不足以偿还借款本息的，贷款人有权对不足部分金额向借款人追偿。
第二十条 贷款人应当将注册商标专用权质押贷款有关信息及时录入人民银行企业征信系统，并加强与其他贷款人的信息交流。
第二十一条 知识产权评估机构应遵循独立性、公平性、科学性、重要性、真实性等原则对商标专用权价值进行评估。对知识产权评估机构故意提供虚假材料的，或因重大过失提供有遗漏的报告而给贷款人造成损失的，各级工商行政管理部门工商局应当按照有关法律法规进行严厉查处，对情节严重的依法移交有关部门追究刑事责任。
第二十二条 对以国家工商行政管理总局认定的中国驰名商标和自治区工商行政管理局认定的宁夏著名商标的专用权作为质押的，贷款人可以优先办理。
第二十三条 各级工商行政管理部门应当积极协助借款人办理注册商标专用权质押登记手续，及时指导借款人将商标专用权质押登记基本情况报上一级工商行政管理部门和自治区工商行政管理局。
第二十四条 贷款人向各级工商行政管理部门征询借款人商标专用权状况等信息的，各级工商行政管理部门应当积极提供协助。
第二十五条 各级工商行政管理部门、人民银行和银行业监管部门要建立健全信息交流沟通机制。
各贷款人应当及时将注册商标专用权质押贷款的笔数、金额、期限以及违约等有关情况向当地人民银行、银行业监管部门报告并抄送自治区工商行政管理局。自治区工商行政管理局应当按年度向人民银行银川中心支行、宁夏银监局通报中国驰名商标、宁夏著名商标认定情况。
第二十六条 本自治区行政区域内的各贷款人可根据本办法制定具体实施细则和操作程序，应切实加强注册商标专用权质押贷款管理，建立健全注册商标专用权质押贷款业务操作流程和风险管理体系，严格按照规定做好贷前调查、贷时审查、贷后监控和贷款收回与总结工作，在风险可控的前提下积极稳妥地开展注册商标专用权质押贷款业务。
第二十七条 本办法自发布之日起施行。